Müşteri Verilerinin Gizliliği

Ahlatcı Yatırım, yasalarda tanımlanan aracılık faaliyeti kapsamında zorunlu olarak edindiği veya sakladığı müşteri bilgilerinin gizliliğini sağlamayı aşağıdaki temel kurallar çerçevesinde taahhüt etmektedir.

1. Müşterilerimizden aracılık işlemlerini yerine getirebilmek için zorunlu olan ve verilen hizmetlerde ihtiyaç duyulan bilgiler alınmakta ve saklanmaktadır.
2. Yasal yükümlülük altında bulunulmadığı sürece müşteri bilgileri herhangi bir üçüncü şahıs veya kurum ile kendi onayları olmaksızın paylaşılamamaktadır.
3. Müşteri bilgileri, Ahlatcı Yatırım’ın tabi olduğu düzenleyici kurumlar, yargı ve yürütme mercileri tarafından istendiği takdirde yasal düzenlemeler çerçevesinde açıklanabilecektir.
4. Destek hizmetleri almak amacıyla farklı kuruluşlarla çalışılması durumunda, bu firmaların Ahlatcı Yatırım gizlilik politikasına ve şartlarına uymaları sağlanmaktadır.
5. Müşteri bilgilerine yetersiz erişimlerin engellenmesi için bilgi sistemleri üzerinde gerekli güvenlik önlemleri alınmaktadır.
6. Ahlatcı Yatırım personeli tarafından müşteri bilgilerine erişimler, işin yapılabilmesi için gereken en kısıtlı yetki seviyesi ve görevler ayrılığı prensibi esas alınarak düzenlenmektedir.
7. Müşterilerimiz ve potansiyel müşteriler, 444 0 968 numaralı telefondan ya da gönderdiğimiz e-postaların alt kısmında bulunan “E-bülten listemizden çıkmak için lütfen tıklayınız” linkine tıklayarak e-bülten üyeliğinden tek tıkla, kolayca çıkabilecektir.
8. Ahlatcı Yatırım sunucularında toplanan bilgiler sadece şirket içinde yasal otoritelerin zorunlu tuttuğu çalışmalarda kullanılır.
9. Haftaiçi: 08.30-18.00 arası her türlü sorunuz için; bilgi@ahlatciyatirim.com.tr e-posta adresinden veya 444 0 968 no’lu çağrı merkezinden bize ulaşabilirsiniz.

KALDIRAÇLI ALIM SATIM İŞLEMLERİ RİSK BİLDİRİMİ (Kaldıraçlı Alım Satım işlemlerine ilişkindir)

Kaldıraçlı alım satım işlemleri sonucunda kar elde edebileceğiniz gibi zarar riskinizde bulunmaktadır. Bu nedenlerle işlem yapmaya karar vermeden önce, karşılaşabileceğiniz riskleri anlamanız ve kısıtlarınızı dikkate alarak karar vermeniz gerekmektedir.

Bu amaçla, Sermeye Piyasası Kurulu’nun Mülga Seri V, No:125 “Kaldıraçlı Alım Satım İşlemleri ve Bu İşlemleri Gerçekleştirebilecek Kurumlara İlişkin Esaslar Hakkındaki Tebliğ’in 9.maddesinde ve III-37.1 Yatırım Hizmetleri ve Faaliyetleri ile Yan Hizmetlere İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ’de yer alan aşağıdaki hususları anlamanız gerekmektedir.

Uyarı : Kaldıraçlı alım satım işlemi hizmeti sunmak Sermaye Piyasası Kurulu’nun iznine tabidir. Bu nedenle, işlem yapmaya başlamadan önce çalışmayı düşündüğünüz kuruluşun söz konusu işlemlere ilişkin yetkisinin olup olmadığını kontrol ediniz. Kaldıraçlı alım satım işlemleri yapmaya yetkili olan kuruluşları www.spk.gov.tr veya www.tspb.org.tr internet sitelerinden öğrenebilirsiniz.

RİSK BİLDİRİMİ

1. Yetkili kuruluş nezdinde açtıracağınız hesap ve bu hesap üzerinde gerçekleştirilecek tüm işlemler için Sermaye Piyasası Kurulu tarafından çıkartılan ilgili her türlü mevzuat ve benzeri idari düzenleme hükümleri uygulanacaktır.
2. Kaldıraçlı alım satım işlemleri çok risklidir. Kaldıraç etkisi nedeniyle, düşük teminatla işlem yapmanın piyasada lehe çalışabileceği gibi aleyhte de çalışabileceği ve bu anlamda kaldıraç etkisinin tarafınıza yüksek kazançlar sağlayabileceği gibi yüksek zararlara da yol açabileceği ihtimali daima göz önünde bulundurulmalıdır. Ters fiyat hareketleri sonucunda yetkili kuruluşa yatırdığınız paranın tümünü kaybedebilirsiniz. Yüksek getiri vaatlerine itibar etmeyiniz.
3. Yetkili Kuruluşun yapacağınız işlemlere ilişkin tarafınıza aktaracağı bilgiler ve yapacağı tavsiyelerin eksik ve doğrulanmaya muhtaç olabileceği dikkate alınmalıdır.
4. Kaldıraçlı alım satım işlemlerine ilişkin olarak yetkili kuruluş personelince yapılacak teknik ve temel analizin kişiden kişiye farklılık arz edeceği bu analizlerde yapılan öngörülerin gerçekleşmeme olasılığının bulunduğu dikkate alınmalıdır.
5. Yabancı para cinsinden yapılan işlemlerde, yukarıda sayılan risklere ilave olarak kur riskinin bulunduğu, kur dalgalanmaları nedeniyle Türk Lirası bazında değer kaybı olabileceği, devletlerin yabancı sermaye ve alım satım hareketlerini kısıtlayabileceği, ek ve/veya yeni vergiler getirebileceği, alım satım işlemlerinin zamanında gerçekleşmeyeceği bilinmelidir.
6. Kaldıraçlı alım satım işlemlerinde size sunulan parite fiyatları ve spreadler en iyi fiyat durumunu yansıtmayabilir. Başka kurumların fiyatlarını da kontrol etmeniz yerinde olacaktır.
7. İşlemlere başlamadan önce yetkili kuruluşunuzdan yükümlü olacağınız komisyon ve diğer muamele ücretleri konusunda teyit almalısınız. Eğer ücretler parasal olarak ifade edilmemişse size nasıl yansıyacağı ile ilgili anlaşılır örnekler içeren yazılı bir açıklama talep etmelisiniz.
8. Yetkili kuruluşlar tarafından kaldıraçlı alım satım işlemleri sonucunda kayba uğramayacağınız, kaybınızın kontrol altında tutulacağına veya kayba uğramanız durumunda ek teminat çağrısı yapılmayacağı konularında garanti verilemeyeceğini dikkate almanız gerekmektedir.
9. Yatırım kuruluşunun müşteriye karşı taraf olarak pozisyon aldığı ve sunulan hizmet ya da ürünün niteliği gereği müşterinin zarar etmesinin yatırım kuruluşunun kar elde etmesiyle sonuçlandığı durumlar çıkar çatışmasına sebep olmaktadır.

İşbu kaldıraçlı alım satım işlemleri risk bildirim formu Müşteri’yi genel olarak mevcut riskler hakkında bilgilendirmek amaçlı olup, kaldıraçlı alım satım işlemlerinde uygulamadan kaynaklanan tüm riskleri kapsamayabilir. Öncelikle tasarruflarınızı bu tip işlemlere yönlendirmeden dikkatli bir şekilde araştırma yapmalısınız.

TÜREV ARAÇLAR RİSK BİLDİRİM FORMU
(Vadeli İşlem ve Opsiyon Borsası A.Ş. nezdindeki işlemlere ilişkindir)

Önemli Açıklama:
Vadeli İşlem ve Opsiyon Borsası nezdinde yapacağınız alım-satım işlemleri sonucunda kar elde edebileceğiniz gibi zarar riskiniz de bulunmaktadır. Bu nedenle, Vadeli İşlem ve Opsiyon Borsası’nda işlem yapmaya karar vermeden önce, piyasada karşılaşabileceğiniz riskleri anlamanız, mali durumunuzu ve kısıtlarınızı dikkate alarak karar vermeniz gerekmektedir.

Uyarı:
İşlem yapmaya başlamadan önce çalışmayı düşündüğünüz kuruluşun “Türev Araçların Alım Satımına Aracılık Yetki Belgesi” olup olmadığını kontrol ediniz. Türev araçların alım satımına aracılık faaliyeti konusunda yetkili olan banka ve sermaye piyasası aracı kurumlarını www.spk.gov.tr veya www.tspakb.org.tr web sitelerinden öğrenebilirsiniz.

Tanımlar:

Borsa : Vadeli İşlem ve Opsiyon Borsası A.Ş.’ni,

Aracı Kuruluş : Borsa üyesi olan ve Sermaye Piyasası Kurulu’ndan “Türev Araçların Alım Satımına Aracılık Yetkisi” almış olan, bu risk bildirim formunu imzalayan müşterinin birlikte “türev araçların alım satımına aracılık çerçeve sözleşmesi imzalayacağı” aracı kurum veya bankayı,

Piyasa : Vadeli İşlem ve Opsiyon Borsası A.Ş. sözleşmelerinin işlem gördüğü piyasaları,

Vadeli İşlem Sözleşmesi : Belirli bir vadede, önceden belirlenen fiyat, miktar ve nitelikte ekonomik veya finansal göstergeyi, sermaye piyasası aracını, malı, kıymetli madeni ve dövizi alma veya satma yükümlülüğü veren sözleşmeyi,

Opsiyon Sözleşmesi : Opsiyonu alan tarafa belirli bir vadede veya belirli bir vadeye kadar, önceden belirlenen fiyat, miktar ve nitelikte ekonomik veya finansal göstergeyi, sermaye piyasası aracını, malı, kıymetli madeni ve dövizi alma veya satma hakkı veren, satan tarafı ise yükümlü kılan sözleşmeyi,

Uzun Pozisyon (Vadeli İşlem Sözleşmelerinde) : Sözleşmenin vadesi geldiğinde sözleşmeye konu teşkil eden varlığı sözleşmede belirtilen fiyattan ve belirtilen miktarda satın alma ya da nakdi uzlaşmayı sağlama yükümlülüğünü,

Uzun Pozisyon (Opsiyon Sözleşmelerinde): 1) Alım opsiyonunda, sözleşmenin vadesinde veya vadeye kadar olan süre içinde sözleşmeye konu teşkil eden varlığı, sözleşmede belirtilen fiyattan ve belirtilen miktarda satın alma ya da nakdi uzlaşmada bulunma hakkını, 2) Satım opsiyonunda, sözleşmenin vadesinde veya vadeye kadar olan süre içinde sözleşmeye konu teşkil eden varlığı, sözleşmede belirtilen fiyattan ve belirtilen miktardan satma ya da nakdi uzlaşmada bulunma hakkını,

Kısa Pozisyon (Vadeli İşlem Sözleşmelerinde): Sözleşmenin vadesi geldiğinde sözleşmeye konu teşkil eden varlığı sözleşmede belirtilen fiyattan ve belirtilen miktardan satma ya da nakdi uzlaşmayı sağlama yükümlülüğünü,

Kısa Pozisyon (Opsiyon Sözleşmelerinde): 1) Alım opsiyonunda, sözleşmenin vadesinde veya vadeye kadar olan süre içinde sözleşmeye konu teşkil eden varlığı, sözleşmede belirtilen fiyattan ve belirlenen miktardan satma ya da nakdi uzlaşmayı sağlama yükümlülüğünü, 2) Satım opsiyonunda, sözleşmenin vadesinde veya vadeye kadar olan süre içinde sözleşmeye konu teşkil eden varlığı, sözleşmede belirtilen fiyattan ve belirtilen miktardan satın alma ya da nakdi uzlaşmayı sağlama yükümlülüğünü,

Ters İşlem – Pozisyon Kapatma: Aynı özelliklere sahip sözleşme bazında olmak kaydıyla, söz konusu sözleşmenin işlem gördüğü piyasadaki son işlem gününe kadar uzun pozisyon karşısında kısa pozisyon, kısa pozisyon karşısında ise uzun pozisyon alınarak pozisyonun tasfiyesini,

Opsiyon Primi : Opsiyon sözleşmesini alan tarafın, opsiyon sözleşmesini satan tarafa, sözleşmede yer alan haklar karşılığında ödemekle yükümlü olduğu primi,

Kullanım Fiyatı : Opsiyon sözleşmelerinde, sözleşmeye konu olan varlığın alım veya satım hakkının vade süresince veya vade sonunda kullanılabileceği fiyatı,

Uzlaşma Fiyatı : Gün sonlarında hesapların güncelleştirilmesinde kullanılmak üzere sözleşme türü bazında Borsa kuralları uyarınca hesaplanan fiyatı,

Pozisyon Limitleri : Her bir sözleşme, hesap ve/veya Borsa üyesi bazında, tüm teslimat vadelerinde toplam olarak veya aynı sözleşme türü bazında çeşitli teslimat vadelerinde ara toplam olarak sahip olunabilecek azami pozisyonu,

Başlangıç Teminatı : Pozisyon açılırken yatırılması zorunlu olan tutarı,

Sürdürme Teminatı : Piyasadaki günlük fiyat hareketleri karşısında güncelleştirilen teminat tutarlarının korunması gereken alt sınırı,
ifade etmektedir.

RİSK BİLDİRİMİ
(VADELİ İŞLEM VE OPSİYON SÖZLEŞMELERİNDE İŞLEMLERLE İLGİLİ OLARAK YATIRIMCILAR İÇİN GENEL AÇIKLAMALAR)
İşlem yapacağınız aracı kuruluş ile vadeli işlem ve opsiyon sözleşmesi alım satım aracılığına ilişkin olarak imzalanacak “Alım Satımına Aracılık Çerçeve Sözleşmesi” nde belirtilen hususlara ek olarak, aşağıdaki hususları anlamanız çok önemlidir.

1. Aracı kuruluş nezdinde açtıracağınız hesap ve bu hesap üzerinden Vadeli İşlem ve Opsiyon Borsası’nda gerçekleştirilecek tüm işlemler için Sermaye Piyasası Kurulu, Borsa ve Takas Merkezi tarafından çıkartılan ilgili her türlü mevzuat ve benzeri tüm idari düzenleme hükümleri uygulanacaktır.
2. Türev araçlar çeşitli oranlarda risklere tabidir. Piyasada oluşacak fiyat hareketleri sonucunda aracı kuruluşa yatırdığınız teminatın tümünü kaybedebileceğiniz gibi, kayıplarınız toplam teminatınızı dahi aşabilecektir.
3. Vadeli İşlem ve Opsiyon Borsası’nda pozisyon almak üzere aracı kuruluş nezdinde açtıracağınız ve teminat yatıracağınız hesabınızdan piyasada alım-satım işleminde bulunacağınız her vadeli işlem (futures) sözleşmesi için en az Borsa’nın belirlediği tutarda bir başlangıç teminatı yatırılması gerekmektedir.
4. Aracı kuruluş tarafından yapılacak teminat tamamlama çağrılarını istenen süre içinde ve şekilde yerine getirilmesi, aksi takdirde hiçbir ihbara gerek duymadan pozisyonun piyasa değerinden, özen borcu çerçevesinde zararına da olsa kapatılmasına razı olunması gerekmektedir.
5. Borsa Yönetim Kurulu, mevzuatta yer alan belli koşulların varlığı halinde, vadeli işlem ve opsiyon sözleşmelerinin vade bitim tarihlerini belirlemeye veya belirlenmiş olan vade bitim tarihlerini değiştirmeye ve pozisyonları tasfiye etmeye yetkilidir.
6. Bir opsiyon sözleşmesi alırsanız, opsiyonu kullanmadığınız takdirde riskinizi, opsiyon primi ve buna ek olarak ödeyeceğiniz komisyon ve diğer muamele ücreti ile sınırlamanız mümkündür.
7. Bir opsiyon satarsanız, görece küçük ters bir piyasa hareketinde, opsiyon satmakla elde ettiğiniz prim ödemesini aşabilecek sınırsız potansiyel kayıp riskini üstlenirsiniz. Opsiyonu yerine getirmeniz istendiğinde, bunun üzerinde herhangi bir kontrol yetkiniz yoktur. Dolayısıyla, sadece yüksek sermayeye sahip deneyimli kişiler opsiyon satmaya teşebbüs etmelidirler.
8. Opsiyonların birçok çeşidi vardır ve kendinizi bir taahhüt altına sokmadan önce, aracı kurumunuzla yatırım ihtiyaçlarınız ve tip sözleşmelere taraf olmanın içerdiği riskler konusunda fikir alışverişinde bulunmalısınız.
9. Piyasanın sıkışık, likiditenin oldukça düşük olduğu, maksimum fiyat hareketinin gerçekleştiği bir ortamda, sistemde piyasa yapıcılığı mevcut ise; piyasa yapıcılarının en geniş banttan kotasyon verdikleri piyasa şartlarında, riski sınırlama imkanı veren “şarta bağlı emirler” ile “strateji emirleri” de dahil olmak üzere aracı kuruluş vasıtasıyla piyasaya iletilmesi istenilen emrin gerçekleşmeme ihtimali dikkate alınmalıdır.
10. Vadeli işlem sözleşmesinde “spread” (fark veya yayılma) pozisyonu almak normal şartlarda daha az risklidir. Ancak olağanüstü piyasa şartlarında yayılma pozisyonu vadeli işlemler piyasasında doğrudan uzun veya kısa pozisyon almaktan her zaman daha az riskli olmayabilir.
11. Kaldıraç etkisi nedeniyle, düşük teminatla işlem yapmanın piyasada lehe çalışabileceği gibi aleyhe de çalışabileceği ve bu anlamda kaldıraç etkisinin tarafınıza yüksek kazançlar sağlayabileceği gibi zararlara da yol açabileceği ihtimali göz önünde bulundurulmalıdır.
12. Borsa tarafından, hesap ve firma bazında belirlenen pozisyon limitine ulaşıldığı takdirde pozisyonunuzu kapatmak dışında vereceğiniz emirler piyasada gerçekleşmeyebilecektir.
13. Piyasadaki fiyat hareketleri, almış olduğunuz pozisyon aleyhine geliştiğinde hesabınız Borsa tarafından “riskli” hesap olarak belirlenebilir. Bu durumda Borsaya pasif emir girişi yapılamayabilecektir.
14. Aracı kuruluşun türev piyasalarda yapacağınız işlemlere ilişkin tarafınıza aktaracağı bilgiler ve yapacağı tavsiyelerin eksik ve doğrulanmaya muhtaç olabileceği tarafınızca dikkate alınmalıdır.
15. Vadeli işlem ve opsiyon sözleşmelerinin alım satımına ilişkin olarak aracı kuruluşun yetkili personelince yapılacak teknik ve temel analizin kişiden kişiye farklılık arz edebileceği ve bu analizlerde yapılan öngörülerin kesin olarak gerçekleşmeme olasılığının bulunduğu dikkate alınmalıdır.
16. Yabancı para cinsinden menkul kıymetlerde, yukarıda sayılan risklere ek olarak kur riskinin olduğunu, kur dalgalanmaları nedeniyle Türk Lirası bazında değer kaybı olabileceği, devletlerin yabancı sermaye ve döviz hareketlerini kısıtlayabileceği, ek ve/veya yeni vergiler getirebileceği, alım-satım işlemlerinin zamanında gerçekleşmeyebileceği ve teslimat öngörülen sözleşmelerde fiziksel varlığın teslim edilmeme riskine de maruz kalınabileceği bilinmelidir.
17. İşlemlerinize başlamadan önce, aracı kuruluşunuzdan yükümlü olacağınız bütün komisyon ve diğer muamele ücretleri konusunda teyit almalısınız. Eğer ücretler parasal olarak ifade edilmemişse, (sözleşme fiyatının belli bir yüzdesi dışında) ücretlerin parasal olarak size nasıl yansıyacağı ile ilgili anlaşılır örnekler içeren yazılı bir açıklama talep etmelisiniz. Komisyonun belli bir yüzde olarak tahsil edileceği durumlarda, sizin yatırdığınız paranın değil de, sözleşme değerinin belli bir yüzdesi olarak tahsil edileceği şeklinde anlaşmaya varmalısınız.

İşbu türev araçlar risk bildirim formu, yatırımcıyı genel olarak mevcut riskler hakkında bilgilendirmeyi amaçlamakta olup, vadeli işlem ve opsiyon sözleşmelerinin alım-satımından ve uygulamadan kaynaklanabilecek tüm riskleri kapsamayabilir. Dolayısıyla tasarruflarınızı bu tip yatırımlara yönlendirmeden önce dikkatli bir şeklide araştırma yapmalısınız.

"Yatırım Hizmetleri Tebliği’nin 45. maddesinin üçüncü fıkrası kapsamında; yatırım kuruluşları tarafından müşterilere her türlü elektronik ortam aracılığıyla doğrudan sunulan veya yönlendirilen başka gerçek veya sanal portföylere ilişkin işlemlerin takip edilmesi ve/veya kopyalamasını sağlayan imkânların sunulması yatırım danışmanlığı faaliyeti kapsamında değerlendirilmektedir"

Söz konusu madde uyarınca; platformlarımızda dışarıdan bir yazılım veya donanım entegrasyonu yapılarak otomatik alım satım imkanı sunulamamaktadır.

PAZARLAR

Pay Piyasasında işlemler aşağıdaki pazarlarda gerçekleştirilmektedir.

PAZARLARI BELİRLEME KRİTERLERİ

a) PD: Şirketin tüm sermayesi üzerinden hesaplanan toplam piyasa değerini,

b) FDPD: Şirketin Kurul tarafından belirlenen kriterler çerçevesinde dönem sonu itibariyle FD pay adedi x bir yıllık düzeltilmiş kapanış fiyatlarının ortalaması şeklinde hesaplanan, fiili dolaşımdaki payların piyasa değerini,

c) FDO: Şirketin Kurul tarafından belirlenen kritelrler çerçevesinde hesaplanan fiili dolaşımdaki payların şirket sermayesindeki oranını,

d) İmtiyaz: Herhangi bir pay grubuna ilişkin oluşturulan farklılığın yapılacak değerlendirmelerde imtiyaz sayılıp sayılmayacağına Borsa Genel Müdürlüğünce karar verilecek şekilde; yönetim kurulu üyelerinin belirli bir grup oluşturan pay sahipleri, belirli pay grupları ve azlık arasında seçileceğine ilişkin haklar, yönetim kurulu üyeliği için aday önerme hakkı, yönetim kurulunda temsil edilme hakkı, kar payı, tasfiye payı, rüçhan ve oy hakkı veya burada öngöülmemiş yeni bir pay sahipliği hakkı gibi haklarda bir paya farklı veya üstün bir hak tanınmasını,

e) Yerli Fon: MKK verilerine göre ilgili payda SPK denetiminde bulunan "Yatırım Fonlarının" ve "Emeklilik Yatırım Fonlarının" portföyünde bulunan kısmın son bir yıl içindeki ortalama piyasa değerini,

f) Likitide Kriteri: 1 milyon TL işlem hacmi ile payda günlük bazda oluşan ortalama fiyat değişim oranını,

g) Ek Kriter - Temettü Getirisi: Son 3 yılllık net nakit temettü toplamı / dönem sonu piyasa değerini ifade eder.

h) FDO >%5 ek kritelerden yararlanma koşulunu ifade eder.

PAZARLARDA UYGULANACAK İŞLEM ESASLARI

a) Özkaynak Oranı: İlgili payın; kredili alım, açığa satış, ödünç alma veya ödünç verme işlemlerine dair özkaynak hesabında hangi orana kadar özkaynak olarak kabul edilebileceğini gösterir.

Kurul’un kredili alım ve açığa satışla ilgili düzenlemelerinde müşterinin malvarlığı ve ödeme gücü dikkate alınarak belirlenmiş istisnalar kapsamında teminat almaksızın alım emri kabul edilebilmesine yönelik hükümleri yalnızca Yıldız Pazar’da yer alan paylar için uygulanır. Kurul’un yatırımcı, pazar ve pay bazında aldığı karar hükümleri saklıdır.

Sermaye Piyasası Kanunu’na tabi kollektif yatırım kuruluşları ile emeklilik fonlarına ilişkin işlemlerde Kurul’un kredili alım ve açığa satışla ilgili düzenlemeleri uyarınca müşterinin malvarlığı ve ödeme gücü dikkate alınarak belirlenmiş istisnalar kapsamında teminat almaksızın alım emri kabul edilebilmesine yönelik hükümleri Ana Pazar’da yer alan paylar için de uygulanabilir

b) Açık Takas Pozisyonu/ Özkaynak Oranı: Belirli bir anda oluşabilecek açık takas pozisyonunun veya takas gerçekleşene kadar ilgili pay için asgari olarak hangi oranda özkaynak bulundurulması gerektiğini gösterir.

Yukarıda belirtilen işlem esaslarının genel kurallar olduğu, ilgili duyurularımızda ve SPK kararlarında yer alan ve ikinci bir duyuruya kadar geçerli olduğu ilan edilen:

- Açığa satışın BIST50 payları ile sınırlandırılmış olması,

- Yıldız Pazar’da, Ana Pazar’da ve borsa yatırım fonlarında, gayrimenkul sertifikalarında, gayrimenkul yatırım fonlarında ve girişim sermayesi yatırım fonlarında uygulanmakta olan fiyat marjının % 10 olması,

- Pay bazında devre kesici tetikleme oranının tüm paylarda sadece aşağı yönlü ve % 5 olması,

- Pay bazında devre kesici sonrası emir toplama süresinin 15 dakika olması

uygulamaları yürürlüktedir.

ESKİ PAY GRUBU DÜZENLEMESİ

Sermaye Piyasası Kurulunun (SPK) 19/09/2019 tarihli ve 52 sayılı kararları çerçevesinde, 04/11/2019 itibariyle ABCD gruplandırma düzenlemesi yürürlükten kalkmıştır. Bu düzenlemeye bağlı olan işlem esasları yerine yeni pazar yapısına bağlı işlem esasları geçerli olacaktır.

BORSA İSTANBUL A.Ş. (BİAŞ), GELİŞEN İŞLETMELER PİYASASI (GİP), RİSK BİLDİRİM FORMU

ÖNEMLİ AÇIKLAMA:

BİAŞ GİP’te işlem yapılması bazı özel risk unsurları barındırmakta ve yüksek bir yatırım riski taşımaktadır. BİAŞ GİP’te yapacağınız alım-satım işlemleri sonucunda kar elde edebileceğiniz gibi zarar edebilme riskiniz de bulunmaktadır. Bu nedenle, GİP’te işlem yapmaya karar vermeden önce, piyasada karşılaşabileceğiniz riskleri anlamanız, mali durumunuzu ve kısıtlarınızı dikkate alarak karar vermeniz gerekmektedir. Bu amaçla, BİAŞ GİP Yönetmeliği’nin 67. maddesinde öngörüldüğü üzere, GİP Risk Bildirim Formu’nda yer alan aşağıdaki hususları okuyarak anlamanız ve imzalamanız gerekmektedir.

UYARI:
İşlem yapmaya başlamadan önce çalışmayı düşündüğünüz aracı kuruluşun Sermaye Piyasası Kurulu (SPK) tarafından verilen Alım Satıma Aracılık Yetki Belgesi ile BİAŞ GİP’te işlem yapma yetkisine sahip, BİAŞ’nin halen faaliyetlerine devam eden bir üyesi olup olmadığını www.spk.gov.tr ve www.borsaistanbul.com internet sitelerinden veya diğer iletişim araçlarıyla kontrol ediniz.

RİSK BİLDİRİMİ
(YATIRIMCILAR İÇİN GİP İŞLEMLERİ HAKKINDA GENEL AÇIKLAMALAR)
AHLATCI YATIRIM MENKUL DEĞERLER A.Ş. ile yaptığım Alım Satıma Aracılık Çerçeve Sözleşmesi’nde belirtilen hususlara ek olarak;
1. Aracı kuruluş nezdinde açtırdığım ve/veya açtıracağım hesaplar üzerinden GİP’te gerçekleştirilecek tüm işlemlerin SPK, BİAŞ ve diğer sermaye piyasası kuruluşları tarafından çıkartılan ilgili her türlü mevzuat ve benzeri tüm düzenleme hükümlerine tabi olacağının,
2. GİP’in, BİAŞ kotasyon şartlarını sağlayamayan gelişme ve büyüme potansiyeline sahip şirketlerin sermaye piyasalarından fon sağlamak için ihraç edecekleri menkul kıymetlerin işlem görebileceği şeffaf ve düzenli bir ortam yaratmak amacıyla kurulduğunun,
3. GİP’in, BİAŞ Hisse Senetleri Piyasası’ndan (HSP) farklı ve münferit bir piyasa olarak organize edildiğinin, GİP’in işlem kurallarının ve uygulanan işlem yöntemlerinin HSP ile benzerlikler gösterebileceği gibi farklılıklar da gösterebileceğinin; şirket paylarının GİP Listesi’ne kabul edilme kriterleri, piyasa danışmanı uygulaması, kamuyu aydınlatma hususunda GİP ve HSP arasında farklılıklar bulunduğunun,
4. Şirket paylarının GİP Listesi’ne kabulünün BİAŞ GİP Yönetmeliği’ne göre yapıldığının, BİAŞ Kotasyon Yönetmeliği’ne göre yapılmadığının,
5. Şirket paylarının GİP Listesi’ne kabul şartı olarak SPK ve BİAŞ tarafından nicelik ve/veya niteliğe ilişkin kriterler (karlılık, faaliyet süresi, sermaye büyüklüğü, piyasa değeri gibi unsurlara bağlanmış sınırlayıcı şartlar) aranmadığının, şirketin hukuki ve finansal durumu ile faaliyetleri açısından herhangi bir inceleme yapılmadığının,
6. Şirket paylarının GİP’te işlem görüp göremeyeceği hususunda piyasa danışmanı tarafından hazırlanan şirket raporuna ve rapor ekindeki belgelere dayanarak BİAŞ Yönetim Kurulu tarafından değerlendirme yapıldığının,
7. Şirketin SPK ve BİAŞ düzenlemelerine uymaması halinde, şirket paylarının işlem sırasının geçici olarak durdurulabileceği veya şirket paylarının GİP Listesi’nden çıkarılabileceğinin,
8. Şirket paylarının GİP Listesi’ne kabul edilmesi, işlem görmeye başlaması ve işlem görmeyi sürdürebilmesi için şirketin bir piyasa danışmanı ile imzaladığı piyasa danışmanlığı anlaşması bulunmasının zorunlu olduğunun,
9. Şirketin payları GİP’te işlem görmeye başladıktan sonra herhangi bir nedenle şirket ve piyasa danışmanı arasındaki anlaşmanın sona ermesi halinde; şirketin yeni bir piyasa danışmanı ile anlaşmasının bulunmadığı süre zarfında şirket paylarının işlem sırasının geçici olarak durdurulabileceğinin, piyasa danışmanı bulunmaması nedeniyle paylarının işlem sırasının kapanmasından itibaren dört ay içerisinde yeni bir piyasa danışmanı ile anlaşma imzalamaması halinde şirket paylarının GİP Listesi’nden çıkarılabileceğinin,
10. Şirket paylarının kayda alınmasının, şirketin veya şirket paylarının SPK tarafından tekeffülü anlamına gelmeyeceğinin, şirket paylarının GİP’te işlem görmesine izin verilmesinin, şirketin ve/veya şirket paylarının BİAŞ tarafından tekeffülü anlamına gelmeyeceğinin, GİP’te yapacağım yatırım ve üstlendiğim risk nedeniyle uğrayabileceğim zararlardan BİAŞ’nin sorumlu olmadığının,
11. GİP’in özelliği gereği bu piyasada payları işlem görecek şirketlerin sermaye piyasasından kaynaklanan bazı yükümlülüklerinin payları Borsa’da işlem gören şirketlere göre daha az olduğunun, pay ihraçlarına ilişkin olarak izahname düzenleme muafiyeti kapsamında olmaları halinde izahname düzenlenmeyebileceğinin ve bu durumda şirkete, faaliyetlerine, ihraç edilen menkul kıymete ilişkin bilgilerin GİP şirket bilgi formunda yer aldığının,

SERBEST İŞLEM PLATFORMU (SİP) RİSK BİLDİRİM FORMU

AHLATCI YATIRIM MENKUL DEĞERLER A.Ş. ile yaptığım Alım Satıma Aracılık Çerçeve Sözleşmesi’nde belirtilen hususlara ek olarak;
1. Serbest İşlem Platformu (Platform)’nda Kurul kaydında bulunan fakat daha önce Borsa’da işlem görmeyen şirketlerden Kurul’ca belirlenen şirketlerin paylarının işlem gördüğünün,
2. Şirket paylarının Platforma kabul şartı olarak Sermaye Piyasası Kurulu (SPK) kararı dışında BİAŞ tarafından şirketin hukuki ve mali durumu ile faaliyetleri açısından herhangi bir inceleme yapılmadığının, bu alanlarda Kotasyon Yönetmeliği ve diğer Borsa mevzuatında yer alan herhangi bir nicelik ve/veya niteliğe ilişkin kritere (karlılık, faaliyet süresi, sermaye büyüklüğü, piyasa değeri gibi unsurlara bağlanmış sınırlayıcı şartlar) göre değerlendirme yapılmadığının, söz konusu paylar Borsa’da işlem görmeye başladıktan sonra da söz konusu şirketlerin hukuki ve mali durumu ile faaliyetleri açısından herhangi bir inceleme yapılmayacağının,
3. SİP’te işlem gören şirketin SPK ve BİAŞ düzenlemelerine uymaması halinde şirket paylarının işlem sırasının geçici veya sürekli olarak durdurulabileceğinin,
4. SPK’nın 03.06.2011 tarihli ve 17/519 sayılı kararı gereği “Şirketin paylarının Platformda işlem görmeye başladığı tarihten itibaren SPK’nın Seri :VIII, No: 54 sayılı Özel Durumların Kamuya Açıklanmasına İlişkin Esaslar Tebliği kapsamında özel durum açıklaması yapmakla yükümlü olduğunun, ancak diğer sermaye piyasası mevzuatı yükümlülükleri açısından Serbest İşlem Platformunda işlem gören şirketler için Kurul’ca belirlenen diğer yükümlülüklere tabi olduğunun,
5. Şirket paylarının Platform’da işlem görmesinin şirketin veya şirket paylarının SPK ve BİAŞ tarafından tekeffülü anlamına gelmeyeceğinin, Platform’da yapacağım yatırım ve üstlendiğim risk nedeniyle uğrayabileceğim zararlardan SPK ve BİAŞ’nin sorumlu olmadığının bilincinde olarak işlem yaptığımı,

Serbest İşlem Platformu ve Gelişen İşletmeler Piyasası Risk Bildirim Formlarını okuduğumu, risklerini anladığımı, işbu belgeyi özgür iradem sonucu imzaladığımı, kabul, beyan ve taahhüt ederim.

VARANT ve VARANT BENZERİ SERMAYE PİYASASI ARAÇLARI RİSK BİLDİRİM FORMU Önemli Açıklama
Sermaye piyasasında gerçekleştireceğiniz varant ve/veya varantlara benzer sermaye piyasası araçları alım satım işlemleri sonucunda kâr edebileceğiniz gibi zarar riskiniz de bulunmaktadır. Bu nedenle, işlem yapmaya karar vermeden önce, piyasada karşılaşabileceğiniz riskleri anlamanız, mali durumunuzu ve kısıtlarınızı dikkate alarak karar vermeniz gerekmektedir.
Bu amaçla, Seri:III, No:37 “Aracı Kuruluş Varantlarının Kurul Kaydına Alınmasına ve Alım Satım İşlemlerine İlişkin Esaslar Tebliği”nin (Tebliğ) 16. maddesinde öngörüldüğü üzere “Varantlara İlişkin Risk Bildirim Formu”nda yer alan aşağıdaki hususları anlamanız gerekmektedir.

Uyarı
İşlem yapmaya başlamadan önce çalışmayı düşündüğünüz kuruluşun “alım satım aracılığı yetki belgesi”ne sahip olup olmadığını kontrol ediniz. Bu yetki belgesine sahip banka ve sermaye piyasası aracı kurumlarını www.spk.gov.tr veya www.tspakb.org.tr web sitelerinden öğrenebilirsiniz.

Varantlara İlişkin Genel Bilgi
Aracı Kuruluş Varantı (Varant), elinde bulunduran kişiye, dayanak varlığı ya da göstergeyi önceden belirlenen bir fiyattan belirli bir tarihte veya belirli bir tarihe kadar alma veya satma hakkı veren ve bu hakkın kaydi teslimat ya da nakit uzlaşı ile kullanıldığı menkul kıymet niteliğindeki sermaye piyasası aracıdır. Varantın dayanak varlığını, BİAŞ 30 endeksinde yer alan hisse senedi ve/veya BİAŞ 30 endeksi kapsamında yer alan birden fazla hisse senedinden oluşan sepet oluşturur. Dayanak göstergesi ise Borsa İstanbul A.Ş. (BİAŞ) tarafından oluşturulmuş hisse senedi endeksleridir.

Sermaye Piyasası Kurulu (Kurul) tarafından uygun görülmesi halinde, yukarıda belirtilen dayanak varlık ve göstergeler dışında kalan konvertibl döviz, kıymetli maden, emtia, geçerliliği uluslararası alanda genel kabul görmüş endeksler gibi diğer varlık ve göstergeler de varanta dayanak teşkil edebilir.

Bu formda yer alan açıklamalar Tebliğ’in 20’nci maddesi uyarınca Kurul’un uygun göreceği varantlara benzer nitelikli sermaye piyasası araçları (varant benzeri) için de geçerlidir. Varant benzeri sermaye piyasası aracı alım satım işlemini gerçekleştiren aracı kuruluş, söz konusu sermaye piyasası aracının özellikleri hakkında müşterilerini bilgilendirmek zorundadır. İşleme başlamadan önce bu bilgileri edinmeniz önemlidir. Aracı kuruluşunuzdan mutlaka talep ediniz. İşleyiş Esasları, Hak ve Yükümlülükler

1. Varantların alım satımı, Kurulun onayı üzerine BİAŞ mevzuatı çerçevesinde belirlenecek işlem esasları kapsamında BİAŞ’nin uygun göreceği pazarda, piyasa yapıcılık esasına dayalı olarak yapılır. Piyasa yapıcılığı kapsamında, piyasa yapıcısı aracı kurum likidite sağlamak üzere, ilgili piyasa düzenlemeleri çerçevesinde sürekli alım-satım kotasyonu vermek zorundadır. Piyasa yapıcılığına ilişkin esaslar, Kurulun uygun görüşü üzerine BİAŞ tarafından belirlenir.
2. Varantların satışının aracı kuruluşlar vasıtasıyla yapılması ve BİAŞ’de işlem görmesi zorunludur. BİAŞ’de işlem gören varantların işlem sırasının kapatılmasına ilişkin esaslar BİAŞ tarafından belirlenir.
3. Varantların vadeleri iki aydan az, beş yıldan fazla olamaz. 4. Dayanak varlığı veya göstergesi BİAŞ 30 endeksinde yer alan hisse senedi veya BİAŞ 30 endeksi kapsamında yer alan birden fazla hisse senedinden oluşan sepetin olduğu varantlarda uzlaşı biçimi kaydi teslimat veya nakit uzlaşı olarak belirlenebilir. Dayanak varlığı bunların dışında varlık ya da gösterge olan varantlarda ise nakit uzlaşı esaslarının uygulanması zorunludur.
5. Varant ihracından doğan uzlaşı yükümlülüğünün yerine getirilmesinden ihraççı sorumludur. Garantör bulunması halinde, ihraççı ile garantör müteselsilen sorumlu olur.
6. Varant ihraçları kaydi olarak yapılır ve ihraççının MKK üyesi olması zorunludur.

Risk Bildirimi
İşlem yapacağınız aracı kuruluş ile imzalanacak çerçeve sözleşmede belirtilen hususlara ek olarak, aşağıdaki hususları anlamanız çok önemlidir.

1- Aracı kuruluş nezdinde açtıracağınız hesap ve bu hesap üzerinden gerçekleştirilecek tüm işlemler için Sermaye Piyasası Kurulu, borsalar, takas ve saklama merkezleri tarafından çıkartılan ilgili her türlü mevzuat ve benzeri tüm idari düzenleme hükümleri uygulanacaktır.
2- Varant işlemleri çeşitli oranlarda riske tabidir. Piyasada oluşacak fiyat hareketleri sonucunda aracı kuruluşa yatırdığınız paranın tümünü kaybedebileceğiniz gibi, kayıplarınız yapacağınız işlemin türüne göre yatırdığınız para tutarını dahi aşabilir.
3- Kaldıraç etkisi nedeniyle varant alım işlemi yapmanın piyasada lehe çalışabileceği gibi aleyhe de çalışabileceği ve bu anlamda kaldıraç etkisinin tarafınıza yüksek kazançlar sağlayabileceği gibi zararlara da yol açabileceği ihtimali göz önünde bulundurulmalıdır.
4- Bir varant satın alırsanız ve varantın sağladığı dayanak varlığı ya da göstergeyi önceden belirlenen bir fiyattan belirli bir tarihte veya belirli bir tarihe kadar alma veya satma hakkını kullanmamaya karar verirseniz, riskinizi varanta ödediğiniz bedel ve buna ek olarak ödeyeceğiniz komisyon ve diğer muamele ücreti ile sınırlamanız mümkündür.
5- Aracı kuruluşun piyasada işlem yapacağınız varantlara ilişkin olarak tarafınıza aktaracağı bilgiler ve yapacağı tavsiyelerin eksik ve doğrulamaya muhtaç olabileceği tarafınızca dikkate alınmalıdır.
6- Varant alım satımına ilişkin olarak aracı kuruluşun yetkili personelince yapılacak teknik ve temel analizin kişiden kişiye farklılık arz edebileceği ve bu analizlerde yapılan öngörülerin kesin olarak gerçekleşmeme olasılığının bulunduğu dikkate alınmalıdır.
7- Varant ihracı nedeniyle ihraççının maruz kaldığı risklere ilişkin risk yönetim politikasının izahnamede yer alması zorunludur. İzahname, Tebliğ uyarınca ihraççı ile piyasa yapıcının internet sitesinde yayınlanır. İhraççının risk yönetim politikası, yatırım kararınızı vermeden önce dikkatle okunmalıdır.
8- Yabancı para cinsinden düzenlenen varantlar ve/veya varantların dayanak varlığında, yukarıda sayılan risklere ek olarak kur riskinin olduğunu, kur dalgalanmaları nedeniyle Türk Lirası bazında değer
kaybı olabileceği, devletlerin yabancı sermaye ve döviz hareketlerini kısıtlayabileceği, ek ve/veya yeni vergiler getirebileceği, alım satım işlemlerinin zamanında gerçekleşmeyebileceği bilinmelidir.
9- İşlemlerinize başlamadan önce, aracı kuruluşunuzdan yükümlü olacağınız bütün komisyon ve diğer muamele ücretleri konusunda teyit almalısınız. Eğer ücretler parasal olarak ifade edilmemişse, ücretlerin parasal olarak size nasıl yansıyacağı ile ilgili anlaşılır örnekler içeren yazılı bir açıklama talep etmelisiniz.
İşbu varantlara ilişkin risk bildirim formu yatırımcıyı genel olarak mevcut riskler hakkında bilgilendirmeyi amaçlamakta olup, varantların alım satımından ve uygulamadan kaynaklanabilecek tüm riskleri kapsamayabilir. Dolayısıyla tasarruflarınızı bu tip yatırımlara yönlendirmeden önce dikkatli bir şekilde araştırma yapmalısınız.

AMAÇ VE KAPSAM
Bu politika, her türlü emir gerçekleştirme işlemlerinin düzenlenmesi, bağlantılı iş süreçleri ile etkileşimin açıklanması ve iş akışının tanımlanması amacına yönelik olarak hazırlanmıştır. AHLATCI Yatırım’ın Emir Gerçekleştirme Politikası’dır.

SORUMLULUK
Prosedürün uygulama sorumluluğu İşlem Aracılığı Birimi’ne aittir. Bu prosedür Kurul’un 39-1 sayılı Yatırım Kuruluşlarının Kuruluş ve Faaliyet Esasları Hakkında Tebliğ’inin 28. Maddesinin 2/e fıkrası gereğince internet sitesinde yayınlanır.

UYGULAMA ESASLARI
Bu prosedür, müşterilerin herhangi bir sermaye piyasası aracı ve AHLATCI Yatırım’ın sunduğu hizmetlere ilişkin yazılı, sözlü ve sözlü emir niteliğindeki telefon, internet sitesi, mobil uygulamalar ve veri yayın ekranları dahil, işlem platformlarından elektronik ortamda alım satıma ilişkin tüm emirlerini kapsamaktadır. Emirler, borsa veya teşkilatlanmış diğer pazar yerlerine ya da tezgahüstü piyasalara iletilir veya AHLATCI Yatırım nezdinde gerçekleştirilebilir.

Herhangi bir sermaye piyasası aracı veya AHLATCI Yatırım’ın hizmeti kapsamına girmeyen, alım satım niteliğinde olmayan EFT, havale, virman, teminat yatırma, teminat çekme, talep toplama süreciyle borsa dışında halka arzlara katılım ve benzeri müşteri talepleri ise, talimat olarak değerlendirilecektir. Talimatlar, bu prosedür kapsamında yer almamakla birlikte, emir iletimine öz varlık teşkil etmesi, takas veya teminat yükümlülüğün yerine getirilmesi gibi sebeplerle; hızlı, adil ve müşteriler arasında çıkar çatışmasına yol açmayacak şekilde, operasyonel süreçler ve sınırlamalar göz önünde bulundurularak en kısa sürede yerine getirilir.

AHLATCI Yatırım’ın emir kabulü ve emir iletimi sürecinde yer alan personel ile görevi gereği bilgi sahibi olan tüm personel, müşteri emirlerinin gizliliğini korumakla yükümlüdür. Müşteriye ait emir bilgileri, herhangi bir üçüncü şahsa, müşteri aleyhine ve üçüncü şahıs lehine müşterinin bilgisi olmaksızın aktarılamaz ve kullanılamaz. Emirlerin ve müşteri hesaplarının GENEKS ve MT4 sistemi üzerinde yetkisiz ve ilgisiz personelce görüntülenmesi engellenir.

AHLATCI Yatırım hizmetleri, faaliyetleri ve yan hizmetlerine ilişkin müşteri emirleri, hizmet türüne göre belirlenmiş esaslar dahilinde kabul edilir. Borsada işlem yapmayı gerektiren emirler ayrıca sermaye piyasası aracı, piyasa ve pazara ilişkin Kurul ve Borsa düzenlemelerinde belirlenen esaslar, tebliğler ve ilkeler çerçevesinde alınır ve yerine getirilir.

Yazılı emirler AHLATCI Yatırım’ın her hizmet türü için belirlediği asgari içeriğe sahip olmalıdır. Sözlü emirler açık, net ve anlaşılır olmalıdır. Sözlü müşteri emirleri ilgili hizmet türünde emir kabulüyle yetkilendirilmiş müşteri temsilcileri tarafından - gerekçesi bildirilerek - kısmen veya tamamen reddedilebilir.

Yazılı ve sözlü emirler, müşteri hesabının bağlı bulunduğu merkez dışı örgüt veya doğrudan Genel Müdürlük’ teki yetkili müşteri temsilcileri vasıtasıyla iletilebilir. İnternet sitesi, veri yayın ekranları, mobil uygulamalar ve elektronik ortamda iletilen emirlerin kabulü, ilgili işlem platformundaki elektronik uyarılar ve mesajlar ile yönetilir. AHLATCI Yatırım tarafından iletilmesi zorunlu bilgiler var ise, müşterilerin emir kabul edilmesi ve iletilmesi için, bu alanlarda uygun seçimleri yapmış olması beklenir.

Elektronik ortamda, müşterilerin hizmet türüne veya sermaye piyasası aracına göre belirlenmiş işlem limitleri, saatleri, tutarları, geçerlilik süresi, emir tipi, fiyat tipi, pay senedi, varant, vadeli işlem ve opsiyon sözleşmesi veya döviz çifti bazında benzeri sınırlamalar söz konusu olabilir. Bu durumda ilgili sermaye piyasası aracına hiçbir şekilde emir kabul edilemeyebileceği gibi, sadece internetten emir kabulünü sınırlayıcı tedbir ve uygulamalar da söz konusu olabilecektir. Müşterilerin daha önce ilettikleri gerçekleşmemiş emirlerin iptaline ve düzeltmesine ilişkin emir ve taleplerinin alındığı sırada, iptal ya da düzeltmeye yönelik talebin yerine getirilemeden, emrin kısmen ya da tamamen gerçekleşmesi söz konusu olabilir.

Müşteri emirlerinin kabulünde çıkar çatışmasına yol açmayacak şekilde hareket edilmesi, çıkar çatışmasından kaçınılamaması durumunda ise, bu durumun sebepleri ile birlikte açıklanması esastır. Emir kabulündeki sınırlamalar bu kapsamda yer alır. Elektronik ortamda müşterinin emir göndermesinin ardından, bu konudaki sınırlamalarda uyarı mesajlarıyla bilgilendirme süreci yerine getirilir.

Elektronik ortamda alınan emirler için yazılı veya sözlü olarak kabul edilen diğer emirlerin iletilmesinde uyulması gereken öncelik kurallarına uyulur. Elektronik ortamda emir ileten müşteriler ile diğer yollarla emir ileten müşteriler arasında eşitsizliklerin / önceliklerin ortaya çıkmasına engel olunur.

Müşteri sınıflandırılması kapsamında özel uygulamalar bulunan sermaye piyasası araçlarında, pazar ve piyasalarda, emir kabulünde öncelikli kriter; müşteri sınıfının veya yatırımcı grubunun uygunluğu olacaktır. Tüm emir kanallarından kabul edilen emirlere ilişkin kayıtlar Kurul düzenlemelerine uygun şekilde muhafaza edilir. Tüm emirler alınış zamanına göre sıralanarak Borsa’ya iletilir. Pazara ait emir kabul saatleri ve özel uygulamalar nedeniyle Borsa’nın emir kabul ettiği zaman dilimi başlangıcında borsaya iletilir.

Elektronik ortamda emir kabulünde sorun yaşanması durumunda, AHLATCI Yatırım tarafından gerekli önlemler en kısa sürede alınır ve müşteriler alternatif emir iletim kanallarına veya telefon ile emir iletimine yönlendirilebilir. Emir kabulüyle ilgili AHLATCI Yatırım, Internet Servis Sağlayıcı (Telekom gibi) bağlantıları ve alt yapısı, veri yayın kuruluşları veya Borsa kaynaklı teknik problemlerde müşteriler elektronik ortamda ya da işlem platformları üzerinden hızlı bir biçimde bilgilendirilir.

Borçlanma Araçlarına İlişkin emirler, döviz alım satımına ilişkin emirler, yurtdışı türev araçlar ile tezgah üstü türev araçlara ilişkin emirler, Borsa İstanbul A.Ş. (BİAŞ) Pay Piyasası ile Vadeli İşlem ve Opsiyon Piyasası Emirleri, BİAŞ’ın diğer pazar ve piyasalarına iletilen emirler, Kaldıraçlı Alım Satım İşlemlerine ilişkin emirler ve Yatırım Fonu Katılma Belgesi Emirlerinin yazılı veya sözlü olarak iletilmesi mümkündür. Ayrıca, BİAŞ Pay Piyasası ile Vadeli İşlem ve Opsiyon Piyasası emirlerinin AHLATCI Yatırım’ın internet sitesi üzerinden veya anlaşmalı firmalar üzerinden yatırımcıya sunulan platformlar aracılığı ile iletilmesi de mümkündür. Kaldıraçlı Alım-Satım Emirleri ise, telefon aracılığı ile merkez şubemize iletilebilmekte veya yatırımcılarımızın kullanımına sunulan işlem platformu aracılığı ile yatırımcılarımızın kendileri tarafından online olarak iletilebilmektedir.

Yurtdışı türev araçların emir iletiminde müşterilerin AHLATCI Yatırım’da hesap açmış olması yeterlidir. Yurtdışındaki yetkili kurumda ayrıca hesap açılmayacaktır. Müşterinin, emir, talimat ve teminatlarına ilişkin tüm durumlar AHLATCI Yatırım bünyesinde açılan hesabından takip edilir.

AHLATCI Yatırım, tüm yatırım hizmetleri ve faaliyetlerine ilişkin müşteri emirlerini emir gerçekleştirme politikası, çerçeve sözleşmelerde belirtilen esaslar, müşteri emrini en iyi şekilde gerçekleştirme yükümlülüğü, özen ve sadakat borcu çerçevesinde kabul ederek yerine getirir. AHLATCI Yatırım, alım satım aracılığı faaliyetlerinin icrası sırasında müşterilerin fiyat, maliyet, hız, takas saklama, karşı taraf ve benzeri hususlardaki tercihlerini göz önüne alarak emir gerçekleştirme politikası çerçevesinde müşteri için mümkün olan en iyi sonucu verecek şekilde emirleri yerine getirmeye gayret eder.

AHLATCI Yatırım, müşterilerine ait hesap ve işlemleri kendi nezdinde müşteri bazında izler. Müşteriye ait emirler müşteriye ait hesap numarası ile iletilir ve sonuçları hesap numarası ile takip edilir. Müşteri emirleri, AHLATCI Yatırım hesabına veya ilişkili kişilerin hesabına verilen aynı fiyatlı emirlerden öncelikli olarak yerine getirilir. BİAŞ piyasa ve pazarlarına gönderilen emirlerin eşleşmesinde genel esas; fiyat ve zaman önceliğidir. Fiyat önceliği kuralında; daha düşük fiyatlı satım emirleri, daha yüksek fiyatlı satım emirlerinden; daha yüksek fiyatlı alım emirleri, daha düşük fiyatlı alım emirlerinden önce karşılanır.

Zaman önceliği kuralında ise; verilen emirlerde fiyat eşitliği olması halinde, zaman açısından daha önce girilen emirlerin önce karşılanmasıdır. Birincil piyasada yapılan pay senedi halka arzlarındaki gibi özel uygulamalar bu kapsamda yer almaz. Elektronik ortamda emir iletimi imkânına sahip olan müşteriler, tüm emir iletim kanallarından ilettikleri emirlerle ilgili olarak, kısmen ya da tamamen gerçekleşme bilgilerini, iptal, fiyat ve miktar değişiklikleri içeren emirlerine ilişkin sonuçlarını internet sitesi ya da işlem platformlarından takip edebilirler. Borsa veya AHLATCI Yatırım sınırlamaları ile kontrolleri tarafından iptal edilen emirler de iptal edilme nedeni ile beraber takip edilebilir.

Elektronik ortamda emir iletimi imkânına sahip olmayan müşteriler, talep etmeleri durumunda sadece izleme ve raporlama yapacak şekilde, emirlerin gerçekleşmesine ilişkin sonuçları, şifreli bir alandaki güncel portföylerine ulaşarak görüntüleyebilirler. BİAŞ pazar ve piyasalarına iletilerek gerçekleşen emirler sonucunda, müşteri varlıkları ve portföy durumu anlık güncellenir ve takip edilir. Kısmi gerçekleşen emirlerde; emrin gerçekleşen ve gerçekleşmeyerek iptal olan ya da pasifte bekleyen kısmı birlikte izlenebilir.

Müşteriye AHLATCI Yatırım tarafından tahsis edilen tüm işlem limitleri, emrin kabulü, gerçekleşmesi, düzeltilmesi veya iptali durumunda anlık olarak güncellenmektedir. Internet sitesi ve diğer işlem platformlarında işlem girme anında bu limitler güncel olarak takip edilebilir. Gerçekleşmeyen, iptal edilen ve değiştirilen emirler de dahil olmak üzere; gerçekleştirilen tüm işlemlere ilişkin tarih, zaman, miktar, fiyat, kullanılan kaldıraç oranı ve diğer tüm unsurları ile zaman bilgisini gösterecek şekilde muhafaza edilir.

BİAŞ Vadeli İşlem ve Opsiyon Piyasası’nda gerçekleştirilen işlemler için portföy bazında teminatlandırma yöntemi uygulanır. Takasbank, portföy bazında teminatlandırma işlemlerinde Standart Portfolio Analysis of Risk (SPAN) algoritmasını kullanır. Başlangıç Teminatı, SPAN portföy bazında teminatlandırma yöntemi kullanılarak belirlenir. Değişik fiyat ve volatilite değişim seviyelerine dayalı olarak oluşturulan senaryolar arasından maksimum olan tarama riski, vadeler arası yayılma riski ve ürünler arası yayılma riski ofset değerleri göz önünde bulundurularak; kısa opsiyon pozisyonu minimum riski ile karşılaştırıldıktan sonra portföy bazında hesaplanır.

Yurtdışı türev araçların alım satım emirlerinin iletildiği yetkili kurum Yurtdışı Aracısıdır. Yurtdışı işlemler, yurtdışı borsalarda Yurtdışı Aracısı vasıtasıyla gerçekleştirilecek olan türev araçların alım satım işlemlerini ifade eder. Yurtdışı türev araçlar, ekonomik ve finansal göstergeye, sermaye piyasası araçlarına, mala, kıymetli madenlere yabancı paraya ya da yurtdışı piyasalarda işlem gören vadeli işlem ve opsiyon sözleşmeleri ile fark sözleşmeleri (CFD - Contract for Difference) dahil, Sermaye Piyasası Mevzuatı uyarınca alımı ve satımı yapılabilecek her türlü yurtdışı türev araçtır. AHLATCI Yatırım tarafından belirlenmiş türev araçlar dışında emir kabul edilemez/iletilemez. Müşteri, ilgili borsada yapacağı işlemler için emirlerini elektronik ortamda, internet ortamında, telefon ve benzeri diğer iletişim araçlarıyla sözlü veya yazılı olarak iletebilir. AHLATCI Yatırım, yurtdışı türev araç ve müşteri bazında, elektronik ortamda emir iletimini sınırlandırabilir. Bu durumda doğrudan telefon yoluyla ya da yazılı olarak emir kabul edebilir.

Yurtdışı türev araçların alım satımında işlem yapılan borsa ve/veya piyasalarda geçerli olan kurallara göre emirlerin gerçekleştirilmesi esastır. Bu konuda, emir iletiminden önce çerçeve sözleşmedeki hükümler iyice anlaşılmalıdır. AHLATCI Yatırım, telefon ya da yazılı emir kabul etmesi durumunda yurtdışı aracısı’na emirleri alınış sırasına göre iletir. Yurtdışı türev araç işlemlerinde AHLATCI Yatırım tarafından global hesap kullanılmaktadır. Global hesap, müşterilerin yurt dışı türev araç işlemlerinin, müşteri alt hesabı bazında takip edildiği ana hesaptır. Müşteri; emirlerin gerçekleştirilmesi, değiştirilmesi ve iptali gibi durumlarda, emrin kabul edilme yöntemi ne ise aynı şekilde geri bildirimle bilgilendirilir. Teminatlara ilişkin bildirimler de aynı esaslara tabidir.

Kısıtlamalar
Kurul ve BİAŞ tarafından müşteri, sermaye piyasası aracı, emir iletim kanalı bazında ve benzeri kriterlerle getirilen brüt takas, önceden depo, boykot, internetten alım satımın sınırlandırılması, açılacak pozisyon büyüklüğünün sınırlandırılması gibi özel tedbirler sonrasında, emir kabulü ve gerçekleştirilmesinde bu tedbirlere uygun hareket edilir. Takası birleştirilmiş eksik/yarım iş günlerinde de bu hususlara ayrıca dikkat edilir.

Çerçeve sözleşmelerde bulunan hükümler ve ilgili mevzuat gereğince;

» Müşterinin nakit ve/veya sermaye piyasası aracı takas yükümlülüğünü yerine getirmediği durumlarda, borçların tasfiyesine ilişkin işlemler,
» Kredili işlem, açığa satış ve ödünç işlemlerinde öz kaynak tamamlama süreci dolmasına rağmen, müşterinin öz kaynak yükümlülüklerini yerine getirmediği durumlarda yükümlülük tamamlamaya yönelik işlemler,
» Yurtiçi ve yurtdışı türev araçlar, tezgah üstü türev araçlar ve kaldıraçlı alım satım işlemlerinde teminat tamamlama süreci sona erdiği halde; teminatların tamamlanmadığı durumlarda, teminat tamamlamaya yönelik işlemler,

AHLATCI Yatırım tarafından otomatik ve/veya müşteri temsilcileri yoluyla re’sen gerçekleştirilen işlemler söz konusu olabilir. Bu işlemlerin gerçekleştirilmesinde müşteri talimatı aranmaz. Türev araçlar, fark kontratları (CFD), varant ve varant benzeri gibi belirli bir vadede sona erecek finansal ürünlerde; vade sonunda otomatik pozisyon kapatma veya itfa süreçleri yürütülerek gerçekleştirilen işlemler; müşteri talimatı aranmaksızın, ilgili ürünün yasal mevzuatı kapsamında AHLATCI Yatırım tarafından yerine getirilir. Portföy aracılığı faaliyeti kapsamına giren – AHLATCI Yatırım’ın, müşterinin karşı tarafı olduğu - işlemlerin gerçekleştirileceği fiyatlar, genel piyasa koşulları ve gerçeğe uygun değerleri ile uyumlu olarak nesnel bir biçimde belirlenir.

Kaldıraçlı alım satım işlemleriyle ilgili olarak, genel müşteriler ile talebe dayalı profesyonel müşterilere yatırılan teminat tutarlarının üzerinde bir kayba uğratacak şekilde işlem yaptırılamaz. Söz konusu müşteriler, gerçekleşen işlemler sonrasında müşterinin piyasa koşullarından dolayı teminatından daha fazla kayba uğraması halinde, söz konusu tutar yatırımcıdan talep edilemez. Tezgah üstü türev araç piyasalarında gerçekleşen işlemlerle ilgili olarak, müşterilerin kesinleşmiş nakit alacakları müşteri talebi üzerine, en geç 3 iş günü içinde tam ve nakden ödenir.

AHLATCI Yatırım, yurtdışı türev araçların alım satımında, yurtdışı piyasaların veya yurtdışı aracısı’nın tatil olduğu günlerde emir kabul edemeyecektir. Yaz saati uygulaması ve benzeri değişiklikler nedeniyle emir iletim saatlerinde değişiklikler olabilir. Yurtdışı türev araçların alım satımında yurt dışı aracısının müşteri emrini kabul etmemesi durumunda, müşteri en hızlı iletişim aracıyla bilgilendirilir.

Gerçekleşen Emirlerin İptalleri
Kurul ve BİAŞ tarafından, BİAŞ piyasa ve pazarlarında gerçekleşmiş işlemlerin kısmen veya tamamen iptali söz konusu olabilir. Bu durumda AHLATCI Yatırım, kendisine BİAŞ tarafından bildirilen-iptal edilen gerçekleşmiş işlemlere ilişkin-kayıtlarını değiştirerek BİAŞ ile mutabakata varmak zorundadır. Bu kapsamdaki iptal edilen emirlerin hesap sahiplerine en kısa sürede ulaşılarak bilgi verilir. Müşteri, işlemin gerçekleştiğini düşünerek, yaptığı işlemler nedeniyle AHLATCI Yatırım’dan tazmin talebinde bulunamaz. İşlemlerin alış ya da satış yönünde veya her ikisinde de iptal söz konusu olabileceği için, takas yükümlülüğünün yerine getirilmesinde oluşacak sorunlarda, müşterilere iyi niyetle ve özen borcu çerçevesinde yardımcı olunur.

Kaldıraçlı alım satım işlemlerinde gerçekleşmiş müşteri emirleri, AHLATCI Yatırım tarafından iptal edilemez ya da değiştirilemez. Ancak çerçeve sözleşmede de ifade edilen aşağıdaki durumlarda emir iptali veya fiyat değişikliği söz konusu olabilir:

» İtiraz üzerine müşteri lehine bir iyileştirme yapılması,
» İşlem platformunda meydana gelen teknik bir sorun nedeniyle ortaya çıkan müşteri mağduriyetinin giderilmesi (teknik sorundan etkilenmiş tüm müşteriler için uygulama gerçekleştirilir),
» Müşteri emrinin alınması sonrasında, AHLATCI Yatırım’ın söz konusu emre ilişkin olarak başka bir kuruluş nezdinde korunma amaçlı olarak almış olduğu pozisyonun karşı tarafça iptal edilmesi veya fiyatının değiştirilmesi. (İlgili müşteriler en hızlı iletişim aracıyla bilgilendirilir)

YÜRÜRLÜK ve DENETİM
Bu prosedür Yönetim Kurulu’nun onayı ile yürürlüğe girer. Şirketin İç Denetim tarafından uygulama kontrolleri kapsamında gözetim altında tutulur.

ACİL VE BEKLENMEDİK DURUM EYLEM PLANI

AHLATCI YATIRIM MENKUL DEĞERLER, acil durumlar da mevcut şirket işlerinin devam etmesi en az şekilde kesintiye uğraması ve minimum zararla işin devam ettirilmesi için bir İş Sürekliliği Planı hazırlamıştır. Bu plan SPK Seri V No:68 Tebliğinin 11/A maddesi sebebinden ötürü kapsamlı şekilde hazırlanmış olup Yönetim Kurulu Kararı ile gerektiğinde kullanılmasına karar verilmiştir.

1- AMAÇ

Bu planın amacı, AHLATCI YATIRIM MENKUL DEĞERLER A.Ş’nin, acil ve beklenmedik durumlarda müşterilerine, düzenleyici kurumlara, diğer aracı kurumlara, piyasa katılımcılarına, personeline ve üçüncü taraflara karşı olan yükümlülüklerini yerine getirme koşullarını, yöntemlerini ve prosedürlerini belirlemek ve ‘’İş Sürekliliği Yönetimi’’nin yükümlülüğünü sağlamaktır.

Olağanüstü durumlarda işin kesintiye uğraması durumunda AHLATCI YATIRIM MENKUL DEĞERLER A.Ş’nin alternatif şirket merkezinde ihtiyaçların karşılanması mali zararların en aza indirilmesi olumsuz durumlarda dahi operasyonların devam ettirilmesi amaçlanmaktadır. Bunun için de gerekli organizasyon ve prosedürler bu planda tanımlanmıştır.

2- ACİL ve BEKLENMEDİK DURUMUN KAPSAMI

Şirketin normal operasyonuna devamını engelleyen olaylar, fiziksel ortamın ve altyapının güvenliğine yönelik saldırılar acil tedbirleri içermektedir. Bu durumlar aşağıda tanımlanmıştır;

• Şirket Merkezine girişin engellenmesi durumu: Yangın, sel patlama, su baskını, protesto eylemleri ve terör saldırısı durumu.
• Doğal Afetler (Deprem, Fırtına, Sel, Yangın vs.)
• Şirketin Bilgi İşlem teknolojisinin, iletişim sistemlerinin ve telekominikasyon alt yapısının kullanılamaz hale gelmesi.( sisteme izinsiz girişler, virüsler ve elektronik saldırılar)
• Personel sayısında ciddi azalma durumu.( Hastalık, iş bırakma, trafik veya uçak kazası, salgın hastalıktan dolayı personelin büyük bölümünün işe gelememesi durumu ve kötü hava koşullarından dolayı ulaşımın sağlanamaması.)
• Finansal piyasalarda oluşabilecek olağanüstü durumlar.(Sermaye ve Para piyasalarında işlem yapılamaması, ödeme ve tahsilat sistemlerinin çalışmaması ve şirketin toplumdaki imajını tehdit eden planlanmamış olaylardır.)

3- İŞ SÜREKLİLİĞİ ORGANİZASYONU

Acil ve Beklenmedik olası bir durumda, AHLATCI YATIRIM MENKUL DEĞERLER A.Ş’nin iş süreçlerinde yaşanması muhtemel kesintilerin önlenmesi, bu kesintilerin önlenememesi durumunda ise kesintilerin en kısa süre içerinde atlatılabilmesi ve İş Sürekliliğinin sağlanması için ACİL DURUM KOMİTESİ (ADK) ve komiteye bağlı ekipler oluşturulmuştur.

AHLATCI YATIRIM MENKUL DEĞERLER A.Ş de kurulan bu komite acil durumlarda kriz yönetimini üstlenir ve komiteye bağlı diğer ekipleri yönlendirir. Komite, Yurt İçi Sermaye Piyasaları Direktörü, BT Yazılım Sorumlusu, Mali İşler Müdürü ve Teftiş Birim Yöneticisi tarafından oluşturulmuştur. Komite, altı ayda bir acil ve beklenmedik durumlarda şirkette yapılanları ve olası değişiklikleri görüşmek üzere toplanır. Komite acil ve beklenmedik durumda durumun önem ve derecesini belirleyerek Genel Müdür onayı ile personeli izinden çağırmak ve geçici görevlendirme yaparak Şirketin rutin faaliyetlerini sürdürmesine yönelik kararlar alma konusunda yetkilidir.

4- İŞ SÜREKLİLİĞİ PLANI İŞ AKIŞI VE PROSEDÜRLER

a- Mali Tablolar ve Mevcut Mevzuat Uyarınca Tutmakla Yükümlü Oldukları her türlü Kayıt ve Kıymetli Evrakın basılı olarak ve /veya Elektronik Ortamda Saklanması

Mevzuat gereği basılı olarak tutulmakla yükümlü olduğu her türlü kayıt ve kıymetli evrak, basılı olarak şirketin arşivinde saklanmaktadır. Arşive gönderilmeyen kıymetli evraklar ise güncel olarak şirketin içerisinde kilitli dolaplarda saklanmakta ve ayrıca elektronik ortamda da saklanmaktadır. Ayrıca, Menkul Kıymet Giriş Çıkış Fişi, Yevmiye, Defter-i Kebir, İşlem Sonuç Formu, Müşteri Emir Formları, Seans Takip Formları, Hesap Ekstreleri, Nakit alındı-Ödendi Makbuzları, İşlem Dağılım Listesi gibi sıralanan kayıtlar GENEKS sisteminde elektronik olarak da ayrıca tutulmaktadır.

b- Faaliyetlerimizin Aralıksız Sürdürülebilmesine Yönelik Bilgi İşlem Sistemlerinin Devamlılığının Sağlanması, Yedeklerinin Alınması ve Söz Konusu Elektronik Kayıt Yedeklerinin 5 Yıl Süre ile Saklanması

Acil ve Beklenmedik durum çerçevesinde belirlenen Alternatif Çalışma Merkezinde (AÇM) şirketimiz kullanımına tahsisli iki bilgisayar bulunmaktadır. Bu merkez olağanüstü durumlardan etkilenmeyecek uzaklıkta olmakla beraber gerekli güvenliğe de sahiptir. Bu korunmalı ortamda tüm yedekler dijital ortamda alınmaktadır. Basılı evrak azami yasal saklama süresi olan 10 yıl alınan elektronik yedekler en az 5 yıl süre ile muhafaza edilecektir.

İş Sürekliliğini sağlayan tüm ortam tesis edilmiştir. Veri sağlayıcılar ve 3. parti emir iletim programları (Matriks, Forex, İdeal), tüm ofis programları, bilgi erişim sistemleri, telefon, faks, yazıcı gibi teknik cihazlar ve tesisler kullanıma hazır durumda bulunmaktadır.

c- Mali ve Bilgi İletişim Altyapısı Dahil Olmak Üzere Operasyonel Risk Değerlendirmesi

Operasyonel riskler değerlendirilirken, AHLATCI YATIRIM MENKUL DEĞERLER A.Ş’nin tüm faaliyetlerinin kesintiye uğraması durumunda gerekli sayıda ehil personel, işlemleri sorunsuz bir şekilde Alternatif Çalışma Merkezinde (AÇM) yerine getirmesi için ulaştırılarak, kanuni yükümlüklerini ve müşteri işlemlerini yerine getirirler. Şirketin itibarını ve imajını bozacak herhangi bir yaklaşımdan uzak durulacaktır. Takas ve EFT sistemleri açık tutularak müşterilerin sorunsuz bir şekilde varlıklarını istedikleri kurumlara transfer etmesi sağlanacaktır. Acil Durum Komitesi(ADK) iş etki analizleri yaparak, şirketin faaliyetlerinin önem dereceleri ve geri kazanım sürelerini belirlemiş olup kritik süreçlerin geri kazanımı için iş kurtarma planları hazırlamıştır. Kurulan bu alt yapı sayesinde şirket faaliyetlerini engelleyen bir risk bulunmamaktadır.

d- Müşterilere Alternatif İletişim Kanallarının Tedariki(İşlerliğin Temini) ve Sürekliliğin Sağlanması

Acil ve Beklenmedik durum oluştuğunda, Acil Durum Komitesi(ADK) şirketin işletim kanallarının(telefon, faks, elektronik ortam) tümünün işlerliğini inceler ve hangisinin açık olduğunu belirler. ADK’nın belirlediği üye açık olan iletişim kanalları ve mobil (gsm) telefonları kullanarak müşterilerin Şirket’e nasıl ulaşabileceklerini bildirir. Alternatif Çalışma Merkezi (AÇM)nde şirketimizin kullanacağı ve ona tahsis edilmiş iletişim araçları ile işlemler yapılacaktır. Hem müşteriler ile olan iletişim hem de MKK, TAKASBANK, SPK ve EFT ve Takas yapılacak diğer üçüncü taraflar ile olan irtibat bu merkezden sağlanacaktır. AÇM aynı zamanda mevcut işlem sisteminde kesinti olması durumunda da yedek sistem olarak devamlılığı sağlayacak olan merkezdir. Müşteri İşlemlerinde alternatif iletişim kanalları olarak;

1-Uzaktan Erişim Sistemleri: Bu sistem şirket merkezinde kurulu olup günlük olarak da kullanılmaktadır. Elektronik emir sisteminde bir sorun olması durumunda işlemlerin aktif olarak yapılmasını sağlayacaktır. Bu sistem elektronik emir iletim sistemlerinde olağandışı bir durum yaşanması halinde yedek olarak oluşturulmuştur.

2-FixApi Sistemleri: Şirket merkezinde kurulu olan elektronik emir iletim sisteminin yedeği olarak AÇM merkezinde kurulan bilgisayar üzerinden emirler gönderilecektir. Emir İletim Sistemi üzerinden sürekli erişimli, kurum merkezinde sorun olması durumunda çalışmaya devam edecek yedek yapı olarak oluşturulmuştur.

3-MKK ve TAKASBANK Bağlantıları: Mevcut Şirket merkezinde sistemde arıza olduğunda AÇM de bulunan yetkilendirilmiş personel tarafından bu merkezden hizmet vermeye devam edilebilecektir.

e- Aracı Kurum Çalışanları ile Alternatif İletişim Kanallarının Tedariki ve Sürekliliğinin Sağlanması

Acil ve Beklenmedik Durumlarda komitenin ve kurum çalışanlarının görev ve yetkileri kendileri ile paylaşılmıştır. Acil Durum Komitesi (ADK) kimlerden oluşur, iletişim bilgileri ve AHLATCI YATIRIM MENKUL DEĞERLER A.Ş nin Acil Durum Eylem Planı web sitemizde bulunmaktadır. Olağanüstü durum gerçekleştiğinde Acil Durum Eylem Planını uygulayacak yeterli sayıda ve ehil personelin bulunacağı ve bu planın uygulanacağı varsayılmaktadır. Sorumlu kişilerin AÇM ‘ye erişimi aşağıda düzenlenmiştir,

1-Mesai saatlerinde veya dışında oluşan bir olağanüstü durumda, Sorumlu ekip elemanları AÇM ‘ne ulaşımdan kendileri sorumludur.

2-Acil ve beklenmedik durum planının uygulanmasından sorumlu ekip üyeleri, iletişim bilgileri konusunda bilgilendirilmişlerdir. AHLATCI YATIRIM MENKUL DEĞERLER A.Ş Acil Durum Komitesi Başkanı ve Destek Ekibi, acil durum ilanından itibaren en kısa süre içerinde AÇM de bir araya geleceklerdir.

ACİL ve BEKLENMEDİK DURUM PLANI YETKİLİLERİ

Tuncay KARAHAN

Genel Müdür

tkarahan@ahlatciyatirim.com.tr

Gsm:(0532) 676 76 65 Tel: 444 09 68 Fax: (0212) 290 21 41

Nevin BOZAN

Mali İşler ve Operasyon Grup Müdürü

nbozan@ahlatciyatirim.com.tr

Gsm:(0532) 676 56 73 Tel: 444 09 68 Fax: (0212) 290 21 41

Umut Çenesiz

Bilgi İşlem Uzmanı

ucenesiz@ahlatciyatirim.com.tr

Gsm: (0534) 799 32 26 Tel: 444 09 68 Fax: (0212) 290 21 41

Mustafa Avcu

Bilgi İşlem Uzman Yardımcısı

mavcu@ahlatciyatirim.com.tr

Gsm: (0539) 855 95 22 Tel: 444 09 68 Fax: (0212) 290 21 41

Hasan Can GÜLTEKİN

Gsm: (0530) 926 16 04 Tel: 444 09 68 Fax: (0212) 290 21 41

hasancg@ahlatciyatirim.com.tr

Hakan Mercan

Satış ve Pazarlama Müdürü

Gsm: (0534) 799 32 22 Tel: 444 09 68 Fax: (0212) 290 21 41

hmercan@ahlatciyatirim.com.tr

A. Cihan Pekoz

Genel Müdür Yardımcısı

Gsm: (0535) 978 02 13 Tel: 444 09 68 Fax: (0212) 290 21 41

cpekoz@ahlatciyatirim.com.tr

Yücel Tonguç Erbaş

Genel Müdür Yardımcısı

Gsm: (0532) 176 77 48 Tel: 444 09 68 Fax: (0212) 290 21 41

terbas@ahlatciyatirim.com.tr

f- Alternatif Şirket Merkezi (AŞM)

Şirketin mevcut işlemlerini yürüttüğü genel müdürlük biriminde olağanüstü bir durum oluştuğunda, verilen hizmetlerin devam ettirilmesi için önceden oluşturulan alternatif çalışma merkezi aşağıda ki adreste olup AŞM olarak adlandırılacaktır.

ALTERNATİF ŞİRKET MERKEZİ

Şirket’in ana sunucusu, şirketin bağlı olduğu grubun Çorum Merkez’de bulunan Altın Rafinerisi Sunucu odasındadır.

Bu sunucunun yanı sıra, şirketin bağlı olduğu grubun Çorum Gaz AŞ’nin Ankara yolu 13.km’deki binasında bulunan server 1. yedek, ayrıca Kastamonu, Etyemezler Yolu Adresinde Bulunan RMS sunucu odası 2. Yedek ve Alternatif Şirket Merkezi (AŞM) olarak hizmet verecektir.

AHLATCI YATIRIM MENKUL DEĞERLER A.Ş Genel Müdürlük ofisinde meydana gelebilecek olası hasar neticesinde iş süreçlerinde kesinti olabilir. Bu durumda İş Sürekliliği alternatif şirket merkezinde devam edecektir. Burada da hizmete devam etmenin mümkün olmaması durumunda hizmet verilecek en uygun yer Acil Durum Komitesi(ADK) tarafından saptanır ve en hızlı şekil de personel, müşteri ve diğer üçüncü taraflara duyurulur.

g- Acil ve Beklenmedik Durumun Karşı Tarafa Olası Etkileri hakkında Değerlendirme ve Karşı Tarafa Olası Etkilerinin Olmaması İçin Çalışılması

Acil ve Beklenmedik Durum oluşması durumunda tüm müşterilerin varlıkları (para ve sermaye piyasası araçlarının tamamı) Takasbank nezdinde saklandığından dolayı beklenmedik bir durumda müşterilerin varlıkların da herhangi bir zayiat oluşması söz konusu değildir. Acil durum oluştuğunda, müşterilerin üçüncü şahıslar ile kamu kurum ve kuruluşlarının olası durumlardan etkilenmemesi için iş bu acil ve beklenmedik durum planı çerçevesinde gerekli Alternatif Şirket Merkezi (AŞM) oluşturulmuştur.

h - Kurul’un Alınan Önlemler Hakkında Bilgilendirilmesi, Rutin Zorunlu Bildirimlerin Nasıl Yapılacağının Belirlenmesi

Acil ve Beklenmedik Durum oluşması halinde ve olağanüstü durum ilanı yapılması durumunda öncelikle AHLATCI YATIRIM MENKUL DEĞERLER A.Ş çalışanları haberdar edilir, daha sonra tüm Müşterilerimiz. En seri şekilde kullanılacak haberleşme araçları ile SERMAYE PİYASASI KURULU, BIST, MKK, TAKASBANK ve diğer ilgili tüm resmi kurumlar durumdan haberdar edilir.

Acil ve Beklenmedik Durumun devamı nedeniyle faaliyetlerin aksaması halinde AHLATCI YATIRIM MENKUL DEĞERLER A.Ş tarafından yapılması gereken rutin bildirimlerin kesintiye uğramaması açısından piyasa düzenleyici resmi kurumların verecekleri talimatlara uyum sağlanacaktır. Rutin zorunlu bildirimler alternatif şirket merkezinden ve/veya ilgili kuruluşların tarafımıza tahsis edilecek yardım masalarından yapılacaktır.

ı- Aracı Kurum Tarafından Faaliyete Devam Edilemeyeceği Yönünde Karar Verilmesi Durumunda Müşterilerin Hesaplarının Başka Aracı Kuruma Devri

Şirket Yönetim Kurulu, acil ve beklenmedik durum nedeniyle şirketin faaliyetine devam edemeyeceği yönünde karar alması durumunda, müşteriler bu durumdan haberdar edilir ve müşteri varlıklarının transferi için gerekli işlemler müşteri onayı ile yapılır. Bu kararda bahsi geçen durum web adresinde ilan edilip, internet sitesinde sürekli ilan edilecektir. Faaliyetler durdurulduktan sonra, Sermaye Piyasası Kurulu’ndan alınacak onay doğrultusunda, müşteriler doğrudan Merkezi Kayıt Kuruluşuna başvurup talimatlarını vererek virmanlarını yaptırabileceklerdir. Alınan önlemler konusunda Yönetim Kurulu kararları Sermaye Piyasası Kuruluna bilgilendirme amacıyla duyurulacaktır. İş sürekliliği planı, acil durumlarda şirketin faaliyetlerinin minimum kesinti ve zararla devamını; müşterilerin ihtiyaçlarını karşılamaya en olumsuz koşullar altında dahi devam edebilmeyi; Şirket operasyonlarının ve hizmetlerin sona erse bile, çalışanların güvenliğine, halkın ve çalışanların sağlığına, çevrenin ve mülkiyetin korunmasına en üstün değeri vererek yürütülmesini amaçlar.

5- DAYANAK

AHLATCI YATIRIM MENKUL DEĞERLER A.Ş müşterilerine verdiği hizmetin sürekliliği ve sorumlu olduğu kuruluşlara karşı iş ilişkisinin devamlılığını sürdürmek amacı ile 14/07/2008 tarihli Resmi Gazete de yayımlanan Aracı Kurumlarda Uygulanacak İç Denetim Sistemine İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ hükümlerine uygun olarak düzenlenmiştir.(Aracı Kurumlarda Uygulanacak İç Denetim Sistemine İlişkin Esaslar Hakkında Değişiklik Yapılmasına Dair Tebliğ-Seri No: V, No:104)

6-YÜRÜRLÜK

İş Sürekliliği Planı, 24/01/2017 tarihinde yayımlanarak yürürlüğe girmiştir.

AMAÇ
Bu politika, AHLATCI Yatırım Menkul Değerler A.Ş. (Şirket)’inin ürün ve hizmetlerini sunarken müşteriler, birimler, hissedarlar arasında oluşabilecek çıkar çatışmalarını tanımlamak ve yönetmek amacıyla oluşturulmuştur. AHLATCI Yatırım müşterilerine ürün ve hizmet sunarken müşterilerinin çıkarını ve piyasanın bütünlüğünü gözeterek adil ve dürüst davranır.

KAPSAM
Bu politika, III-39-1 Yatırım Kuruluşlarının Kuruluş ve Faaliyet Esasları Tebliği kapsamında düzenlenmiş olup, genel müdürlük ve merkez dışı örgütlerdeki tüm personeli kapsamaktadır.

GENEL İLKE VE ESASLAR

• Şirket, faaliyetlerini sürdürürken, hizmet sunumunda müşterilerinin çıkarlarını gözetir. Müşteri çıkarlarının kendi çıkarları ile, bağlı olduğu grubun çıkarlarıyla veya iş yaptığı 3. kişilerin çıkarları ile ters düşmesi durumunda önce müşteri çıkarlarını gözeterek karar alır.
• Kendiliğinden oluşan ve işin doğası gereği kaçınılması mümkün olmayan çıkar çatışmalarının oluşması durumunda bu durumu müşterilerine açıklar ve yönetilmesi için önlemler alır.
• Şirket, çıkar çatışmalarını asgari seviyede tutmak için gerektiğinde ;
• Kişisel alım satımlara,
• Hediye, promosyon uygulamalarına,
• İş dışı müşteri ilişkilerine,
• Çalışanların şirket dışında başka görevler almasına,

ek kısıtlamalar da getirebilir.

SORUMLULUKLAR

Çalışanların Sorumlulukları
Çıkar çatışması ihlaline ilişkin herhangi bir durumu bildirmek tüm çalışanlarımızın bireysel sorumluluğundadır. Herhangi bir çalışanımızın, bu politikada yer alan kuralları ihlal etmesi durumunda politikada tanımlanmış uygulama esasları doğrultusunda “Çıkar Çatışması” ile ilgili iletişim kanallarına bilgilendirme yapılır.
Çıkar çatışmasının tespit edildiği ya da meydana geldiği halde, çıkar çatışmasına aykırı durumların raporlanması ya da görmezden gelinmesi de çıkar çatışması kurallarının ihlal edilmesi kapsamında değerlendirilecektir. Çalışanlarımızın, işlerini yaparken çıkar çatışması olabilecek bir hususla karşılaşmaları durumunda veya nasıl yöneteceklerinden emin olmadıklarında ya da yürürlükte olan yasal gereklere ve yönetmeliklere aykırı olan durumlarda bağlı olunan yönetici ve İç Kontrolden Sorumlu Yönetim Kurulu Üyesi ile iletişime geçilmelidir.

Tüm çalışanlar;
Kendi özel ilişkileri ya da iş ilişkileri çerçevesinde halka açıklanmamış gizli bir bilgiye sahip olurlarsa, bu bilgiyi hiçbir şekilde açıklamamak ve bu bilgiye dayanarak bilgi kaynağı ile çıkar çatışmasına sebep olabilecek bir yatırım kararında kullanamazlar.
Kuruma menfaat sağlayarak prim almak amacıyla, müşteri menfaatine aykırı olarak aşırı alım satımlarda bulunamazlar.
Müşterilerle borç alacak, kefalet ve müşterek hesap açtırmak gibi etik ilkelerle bağdaşmayan ilişkilere giremezler.
Müşterilerden ve iş ilişkisi içinde oldukları firma ve kuruluşlardan (tedarikçiler, denetim firmaları, resmi Kuruluşlar vb.) teamüllerin üzerindeki değerlerde hediye alamaz ve veremezler.
Konumlarını kullanarak, gerek kendi iş ortamlarında gerekse müşterilerinin iş olanaklarından kişisel çıkar sağlayamazlar.
Müşteriler veya potansiyel müşterileri, kendilerine menfaat sağlayacak (mali kazanç elde edecekleri/mali kayıptan kurtulacakları) şeklinde yatırım yapmaya yönlendiremezler.
Kendi müşterilerine, kazanç sağlamak için diğer müşterilerin veya şirket portföyünün alım/satımları hakkında bilgi vererek müşterilerine yatırım yaptıramazlar.
Makul yoğunlukta kendi adlarına menkul kıymet alım-satımı yapabilirler. Ancak, bu faaliyetleri gün içindeki normal görevlerini aksatmalarına sebep olacak yoğunluğa çıkartamazlar.
Kredili menkul kıymet, açığa satış ve ödünç işlemi yapamazlar.
Kurum portföyünün yönetiminden sorumlu olan çalışanlar kendileri, yakınları veya bunlarla doğrudan ya da dolaylı olarak ilişkide bulunan kişiler nam ve hesabına, şirket portföyü ile aynı doğrultuda yatırım yapamazlar.
Kurum portföyüne yapılacak tüm yatırım işlemleri, müşteri işlemlerini gerçekleştirdikten sonra yapacaklardır.

Teftiş Biriminin Sorumlukları
Çıkar çatışmalarının belirlenmesinden, değerlendirilmesinden, yönetiminden ve izlenmesinden sorumludur. Bu kapsamda, çıkar çatışmalarının tanımlanması, çıkar çatışmasını azaltacak eylemlerin belirlenmesi için ilgili yönetimlerle birlikte çalışır. Çıkar çatışmalarına ilişkin, periyodik olarak Genel Müdür’e ve İç Denetimden Sorumlu Yönetim Kurulu Üyesi’ne bilgilendirme yapar.

İç denetimden sorumlu yönetim kurulu üyesinin sorumlulukları
Kendisine bildirilen çıkar çatışmalarını değerlendirerek, alınması gereken önemleri belirler.

UYGULAMA
Şirket faaliyetlerini gerçekleştirirken dışarıdan almak zorunda olduğu hizmetleri grup şirketlerinden aldığında satın alınan hizmet maliyetlerinde emsal değer yaklaşımını uygular. Bu amaçla, mümkün olan her durumda birden fazla kuruluştan daha aynı hizmet için fiyatlandırma talep eder ve gelen teklifleri arşivinde muhafaza eder.

Şirket dışarıdan sağladığı hizmetler için hizmet sağlayıcı kuruluşlardan şirket lehine komisyon iadesi, indirimli fiyat vb. sair menfaatler sağladığında bu durumu müşterilerine bildirir.

Şirketle veya bağlı olduğu grup şirketleriyle veya mevcut bir başka müşterisi ile rakip konumunda olan yeni müşterilerine hizmet sunmadan önce bu durumu potansiyel müşterisine açıklayarak, bilgi güvenliği konusunda ilave önlemler alır.

Potansiyel çıkar çatışmalarının yönetimine ilişkin prosedür ve önlemleri belirlerken, mevcut müşterilere, iştiraklere ve bağlı ortaklıkların çıkarlarına zarar riskini önleyeceği veya en aza indireceği hususlarını sağlayamıyor ise, işe başlamadan önce her türlü potansiyel çıkar çatışmasını açıklar.

Şirketin web sayfasında şikayetlerin iletileceği e-mail adresinden iletilen şikayetler ilgili ekip tarafından alınır, İç Denetim’den sorumlu Yönetim Kurulu Üyesi’nin koordinasyonu altında ilgili ekiplere yönlendirilir, şikayeti yanıt verecek olan ekip şikayete mümkün olan her durumda aynı gün çözüme ulaştırması beklenir. Müşteri şikayetlerinin sayısı, konusu, çözümlenme süresi Pazarlama Birimince takip edilir, ay sonlarında Genel Müdür ve üst yönetime raporlanır.

Gerekli durumlarda çıkar çatışmalarının yönetilebilmesi için aşağıda belirtilen kısıtlamalar uygulanır:

• Kişisel portföy tercihlerinin profesyonel portföy kararlarını etkilemesini sınırlandırmak amacıyla, çalışanlar kendileri, eş veya çocukları adına sermaye piyasası araçlarında işlem yaparlarken “Ahlaki Kurallar Prosedürü” 3.9’uncu maddesine uygun hareket edeceklerdir.
• Çalışanlar, başka sermaye piyasası kurumlarında hesap açamazlar.
• Tüm çalışanlarımızdan “Ahlaki Kurallar Prosedürü” ne uygun davranmaları beklenmektedir.
• Çalışanlarımızın şirket dışında alacağı tüm görevler (hayır dernekleri de dahil olmak üzere) şirket yönetim kurulunun onayına tabidir.
• İçsel bilgi sahibi veya görevi gereği gizli bilgi sahibi olan personelini diğer fonksiyon ve ünitelerin faaliyetlerinden geçici olarak ayrı tutabilir.
• Şirket, görevleri gereği sürekli içsel bilgi ile çalışan personeli diğer personelden ayırıcı fiziksel veya organizasyonel değişiklikler yapabilir.

Çıkar Çatışmalarının Kayıt Altında Tutulması

Şirket, çıkar çatışmalarının nasıl yönetildiğini belgelemek amaçlı olarak gerçekleşmiş çıkar çatışmalarının kayıtlarını tutar. Bu kayıtlarda, çıkar çatışmasının özeti ve nasıl yönetildiğine dair bilgiye yer verilerek, bir kurumsal hafıza ve benzer durumların ileride oluşması durumunda başvurulacak bir kaynak yaratılması amaçlanır.

YÜRÜRLÜLÜK VE DENETİM

Bu politika Yönetim Kurulu’nun onayı ile yürürlüğe girer ve şirketin iç denetim sisteminin sürekli gözetimi altında tutulur.

SERMAYE PİYASASI İŞLEMLERİ GENEL RİSK BİLDİRİM FORMU

Önemli Açıklama
Sermaye piyasalarında yapacağınız işlemler sonucunda kar elde edebileceğiniz gibi zarar riskiniz de bulunmaktadır. Bu nedenle, işlem yapmaya karar vermeden önce, piyasada karşılaşabileceğiniz riskleri anlamanız, mali durumunuzu ve kısıtlarınızı dikkate alarak karar vermeniz gerekmektedir.

Uyarı
İşlem yapmaya başlamadan önce çalışmayı düşündüğünüz kuruluşun yapmak istediğiniz sermaye piyasası işlemlerine ilişkin “Yetki Belgesi” olup olmadığını kontrol ediniz. Sermaye piyasası işlemleri konusunda yetkili olan banka ve sermaye piyasası aracı kurumlarını www.spk.gov.tr veya www.tspb.org.tr web sitelerinden öğrenebilirsiniz.

Risk Bildirimi
İşlem yapacağınız aracı kuruluş ile imzalanacak “Çerçeve Sözleşmesi” nde belirtilen hususlara ek olarak, aşağıdaki hususları anlamanız çok önemlidir.

• Aracı kuruluş nezdinde açtıracağınız hesap ve bu hesap üzerinden gerçekleştirilecek tüm işlemler için Sermaye Piyasası Kurulu, borsalar ve takas merkezleri tarafından çıkartılan ilgili her türlü mevzuat ve benzeri tüm idari düzenleme hükümleri uygulanacaktır.
• Sermaye piyasası işlemleri çeşitli oranlarda risklere tabidir. Piyasada oluşacak fiyat hareketleri sonucunda aracı kuruluşa yatırdığınız paranın tümünü kaybedebileceğiniz gibi, kayıplarınız yapacağınız işlemin türüne göre yatırdığınız para tutarını dahi aşabilir.
• Kredili işlem veya açığa satış gibi işlemlerde kaldıraç etkisi nedeniyle, düşük öz kaynakla işlem yapmanın piyasada lehe çalışabileceği gibi aleyhe de çalışabileceği ve bu anlamda kaldıraç etkisinin tarafınıza yüksek kazançlar sağlayabileceği gibi zararlara da yol açabileceği ihtimali göz önünde bulundurulmalıdır.
• Aracı kuruluşun piyasalarda yapacağınız işlemlere ilişkin tarafınıza aktaracağı bilgiler ve yapacağı tavsiyelerin eksik ve doğrulanmaya muhtaç olabileceği tarafınızca dikkate alınmalıdır.
• Sermaye piyasası araçlarının alım satımına ilişkin olarak aracı kuruluşun yetkili personelince yapılacak teknik ve temel analizin kişiden kişiye farklılık arz edebileceği ve bu analizlerde yapılan öngörülerin kesin olarak gerçekleşmeme olasılığının bulunduğu dikkate alınmalıdır.
• Yabancı para cinsinden yapılan işlemlerde, yukarıda sayılan risklere ek olarak kur riskinin olduğunu, kur dalgalanmaları nedeniyle Türk Lirası bazında değer kaybı olabileceği, devletlerin yabancı sermaye ve döviz hareketlerini kısıtlayabileceği, ek ve/veya yeni vergiler getirebileceği, alım satım işlemlerinin zamanında gerçekleşmeyebileceği bilinmelidir.
• İşlemlerinize başlamadan önce, aracı kuruluşunuzdan yükümlü olacağınız bütün komisyon ve diğer muamele ücretleri konusunda teyit almalısınız. Eğer ücretler parasal olarak ifade edilmemişse, ücretlerin parasal olarak size nasıl yansıyacağı ile ilgili anlaşılır örnekler içeren yazılı bir açıklama talep etmelisiniz;

İşbu sermaye piyasası işlemleri risk bildirim formu, yatırımcıyı genel olarak mevcut riskler hakkında bilgilendirmeyi amaçlamakta olup, sermaye piyasası araçlarının alım satımından ve uygulamadan kaynaklanabilecek tüm riskleri kapsamayabilir. Dolayısıyla tasarruflarınızı bu tip yatırımlara yönlendirmeden önce dikkatli bir şekilde araştırma yapmalısınız.

Yukarıdaki tüm hususları okuyup, anladığımı? işbu esasların uygulanması sırasında Bankanın kusuru veya ihmali nedeniyle doğabilecek zararlarımı talep ve dava haklarım saklı kalmak kaydıyla özgür iradem sonucu bu “Sermaye Piyasası İşlemleri Risk Bildirim Formu”nu imzaladığımı ve bundan sonra Sözleşme’yi imzalayarak Form’un bir örneğini aldığımı kabul ve beyan ederim.

PROFESYONEL YATIRIMCILARIN YARARLANAMAYACAĞI HAKLARA İLİŞKİN BİLGİLENDİRME

Yatırım Kuruluşları Tebliği’nin 31 inci maddesinin ikinci fıkrasında ifade edilen, profesyonel müşterilerin yararlanamayacakları mevzuat hükümlerine aşağıda yer verilmiştir:

a) Yazılı talebi halinde saklamadaki varlıklarına ilişkin mutabakat alınmayabilir:
Yatırım Hizmetleri Tebliği’nin “müşteri ile saklamacı kuruluş arasında mutabakat” başlıklı 68 inci maddesinin birinci fıkrasına göre saklama hizmeti sunulan müşteriler ile saklamaya yetkili yatırım kuruluşunun iç kontrolden sorumlu birimi veya personeli tarafından müşteriye ait sermaye piyasası araçları ve nakde ilişkin her takvim yılında en az 1 defa yazılı veya elektronik ortamda mutabakat alınır. Profesyonel müşterilerden yazılı talebi halinde birinci fıkrada yer alan mutabakatın yapılması zorunlu değildir.

b) Yazılı talebi halinde saklama hesaplarındaki varlıkların bakiyesine ilişkin aylık bildirim yapılmayabilir.
Yatırım Hizmetleri Tebliği’nin “müşteri varlıklarına ilişkin bildirim” başlıklı 69 uncu maddesinin birinci fıkrasına göre saklamaya yetkili yatırım kuruluşu tarafından müşterilere ait sermaye piyasası araçlarına ve nakde ilişkin olarak müşterilere Kurulun belge ve kayıt düzenlemelerinde yer alan esaslar çerçevesinde asgari olarak ayda bir bildirim yapılması esas olup, profesyonel müşteriler yazılı talepleri halinde imzaladıkları sözleşme çerçevesinde aylık bildirim istemeyebilir.

c) Uygunluk testi yapılması zorunlu değildir:
Yatırım Kuruluşları Tebliği’nin “uygunluk testi” başlıklı 33. maddesinin birinci fıkrasına göre yatırım kuruluşlarının alım satıma aracılık ve halka arza aracılık faaliyetleri kapsamında yalnızca genel müşterilere uygunluk testi yapması zorunludur.

d) Yerindelik testinde yatırım amaçlarına ilişkin olarak yatırım süresi ile risk ve getiri tercihleri hakkında bilgilerin alınması yeterlidir:
Yatırım Hizmetleri Tebliği’nin “yerindelik testi” başlıklı 40. maddesinin dördüncü fıkrasına göre talebe dayalı olarak kabul edilenler hariç olmak üzere profesyonel müşteriler ile ilgili olarak; - Müşterinin mali durumunun yatırımın risklerini karşılayacak yeterlilikte olup olmadığına ilişkin olarak; gelir düzeyi ve yatırım amaçlı varlığı - Müşterinin portföyünde veya hesabında gerçekleştirilecek işlemlere ilişkin riskleri anlayacak bilgi ve tecrübeye sahip olup olmadığına ilişkin olarak; müşterinin yaşı ve mesleği, eğitim durumu, genel ya da profesyonel müşteri olduğu, geçmişte gerçekleştirdiği işlemlere konu olan sermaye piyasası araçları, söz konusu işlemlerin türü, niteliği, hacmi ve sıklığı hakkında bilgileri alınmayabilir. d) Genel risk bildirim formu dışında ilave risk bildirimleri talep halinde açıklanır: Yatırım Kuruluşları Tebliği’nin “müşteriye risklerin bildirilmesi yükümlülüğü” başlıklı 25 inci maddesinin ikinci fıkrası uyarınca yatırım kuruluşları alım satıma aracılık faaliyeti kapsamında genel müşterilerine hizmet sunmadan genel risk bildirimine ek olarak işleme konu sermaye piyasası araçlarının risklerini müşteriye açıklar ve müşteri açıklamaları okuyup anladığına dair yazılı bir beyanda bulunur. Söz konusu risk bildirimleri profesyonel müşteriler için talepleri halinde yapılır.

Kendi Adına, Başkası Hesabına İşlem Yapanlara İlişkin Duyuru

5549 sayılı Suç Gelirinin Aklanmasının Önlenmesi Hakkında(Kanunun)27. Maddesine dayanılarak hazırlanan Suç Gelirinin Aklanmasının ve Terörün Finansmanının Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik 09.01.2008 tarihli Resmi Gazetede yayımlanarak,01.04.2008 tarihi itibariyle yürürlüğe girmiştir.

Yönetmeliğe göre; hesap açılması, kredi veya kredi kartları verilmesi, kiralık kasa, finansman, faktöring, Finansal kiralama gibi hizmetler nedeniyle kurulan, niteliği itibariyle devamlılık unsuru taşıyan iş ilişkilerinde tutar gözetmeksizin kimliğe ilişkin bilgileri almak ve bu bilgilerin doğruluğunu teyit etmek suretiyle müşterilerin ve müşteri adına hareket edenlerin kimliğinin tespit edilmesi zorunludur. Bunun dışında, sürekli iş ilişkisi niteliği arz etmemekle birlikte;

• İşlem tutarı ya da birbiriyle bağlantılı birden fazla işlemin toplam tutarı yirmi bin TL veya üzerinde olduğunda,
• Elektronik transferlerde işlem tutarı ya da birbiriyle bağlantılı birden fazla işlemin toplam tutarı iki bin TL veya üzerinde olduğunda,
• Hayat sigortası sözleşmelerine ilişkin işlemlerde bir yıl içinde ödenecek prim tutarı toplamı iki bin veya tek primli olup prim tutarı beş bin TL veya üzerinde olduğunda,
• Şüpheli işlem bildirimini gerektiren durumlarda tutar gözetmeksizin,
• Daha önce elde edilen müşteri kimlik bilgilerinin yeterliliği ve doğruluğu konusunda şüphe olduğunda tutar gözetmeksizin, kimliğe ilişkin bilgilerin alınması ve bu bilgilerin doğruluğunu teyit etmek suretiyle müşterilerinin ve müşterileri adına veya hesabına hareket edenlerin kimliğinin tespit edilmesi zorunludur.

İşlem talep eden kişiler, eğer işlemi bir başkası hesabına yapıyorlarsa, bunu işlemi yapmadan önce beyan etmek zorundadır. Bu beyan üzerine, işlem talep edenin kimliği ve yetki durumu ile hesabına hareket edilen kişinin kimliği Yönetmeliğin 6 ie 14’üncü maddeleri arasındaki hükümlere göre tespit edilir.

Ticaret siciline kayıtlı tüzel kişilerle kurulan ve devamlılık niteliği taşıyan iş ilişkilerinde, tüzel kişiliğin yüzde yirmi beşini aşan hisseye sahip gerçek ve tüzel kişi ortakların kimliği Yönetmeliğin 6 ve 7’inci Maddelerine göre tespit edilir.

Kanunun 15’inci maddesi uyarınca, kimlik tespiti gereken işlemlerde, kendi adına veya hesabına hareket eden kimse, bu işlemleri yapmadan önce kimin hesabına hareket ettiğini yazılı olarak bildirmediği takdirde, altı aydan bir yıla kadar hapis veya beş bin güne kadar adli para cezasıyla cezalandırılır.

İş bu duyuru Yönetmeliğin 17’inci maddesi uyarınca yapılmaktadır.

*En az yirmi ve en fazla yüz Türk Lirası olan bir gün karşılığında adli para cezasının miktarı, kişinin ekonomik ve diğer şahsi halleri göz önünde bulundurularak takdir edilir. (TCK md 52/2)

AHLATCI YATIRIM MENKUL DEĞERLER A.Ş.
Maslak Mahallesi, Taşyoncası Sokak, T4 A Blok, Kat:-1, No:256 Maslak/Sarıyer/İstanbul 34485
Telefon : 444 09 68 / 0850 – 450 00 66
Faks : 0212 – 290 21 41
Mersis No : 0010056453000026
www.ahlatciyatirim.com.tr

AHLATCI YATIRIM - GİZLİLİK POLİTİKASI

Ahlatçı Yatırım Menkul Değerler Anonim Şirketi (“Şirket”) olarak, müşteri odaklı hizmet felsefesi ve yasal yükümlülükleri ile edinilen veya saklanan müşteri bilgilerinin gizliliğini sağlamayı aşağıdaki temel kurallar çerçevesinde taahhüt etmekteyiz.

Kişisel Bilgilerin Toplanması

Müşterilerin işlemlerini yerine getirebilmek için zorunlu olan ve verilen hizmetlerde ihtiyaç duyulan bilgiler alınmakta ve saklanmaktadır.

Tüm müşteri bilgileri güvenli bir veri tabanında tutulmakta olup bu bilgilere sadece yetkili üst düzey personel erişebilmektedir. Bu bilgiler müşterilerin Şirket’e sunacağı bilgiler olabileceği gibi Şirket web sitesini ve platformlarını ziyaretleri sırasında otomatik olarak sisteme bırakacakları teknik bilgiler, tarayıcı, işletim sistemi, ziyaret kaynakları, ziyaret saatleri, yönlendirme adresleri gibi bilgiler de olabilir.

Müşterinin, Şirket web sitesini ne şekilde kullandığına dair bilgi toplamak amacıyla müşterinin bilgisayarına tanımlama bilgisi (cookie) yerleştirilmesi de Şirket’in bilgi toplama prosedürüne dâhildir. Bu bilgi toplama yöntemlerinin uygulanması müşteri güvenliğini sağlamayı amaçlamaktadır. Şirket tarafından toplanmış olan tüm bilgiler, yalnızca müşteri hesaplarının doğrulanmasından sorumlu olan şirket çalışanları ile paylaşılmakta olup, bu doğrulama işlemlerinin yegâne sebebi müşterinin gizliliğini ve güvenliğini muhafaza etmektir. Şirket tarafından kullanılan bu cookieler ziyaretçilerin kişisel, hesap veya şifre bilgileriniz içermez.

Şirket, bu site ve diğer sitelerde, öncü internet reklamlarını amaçlayarak kurumsal reklam şirketleriyle web site ziyaretçilerinin kullanım bilgilerini paylaşabilir. Bu amaçla çözünürlük etiketi, müşterilerce ziyaret edilen sayfalara müşterilerin dikkat etmesi için de kullanılabilir. Reklam şirketleri tarafından toplanan bilgi doğrultusunda kullanılan bu çözünürlük etiketleri kişisel bilgilere dayalı olarak tanımlanamaz.

Şirket, web sitesini yönetmek ve geliştirmek için, sayfa taleplerini, form taleplerini ve başarı yöntemlerini içeren istatistiksel hacimli bilgi ve kullanımı çözümlemek ve izlemek için üçüncü parti yazılımlar ya da hizmetler kullanabilir Bu cookieler hiçbir kişisel tanımlama bilgisi içermez.

Kişisel Bilginin Kullanımı

Müşteriler, Şirket ürün ve hizmetleri ile gönüllü işlemlerde bulunarak, Şirket’e hesapları ile ilgili olarak vermiş oldukları bilgilerin bir kısmının veya tamamının, müşteriye kaliteli ve güvenli bir hizmet sunmak amacıyla, Şirket hesaplarında ve bu hesaplarla ilgili işlemlerde kullanılmasına razı olurlar. Bu kapsamda Şirket, müşterilerinden topladığı bilgileri, kimliklerini ve irtibat bilgilerini doğrulamak, bu bilgiler ile ticari hesaplarını oluşturmak ve tanıtmak, bir hesap numarası ve güvenlik şifresi oluşturmak, hesap hareketliliğini devam ettirmek, müşterilerle hesapları hakkında iletişim kurmak, Şirket’in sunduğu hizmeti geliştirmek, müşterilerin araştırma deneyimlerine alışmak, müşterilerin ilgilenebileceği ek ürünler, hizmetler ve promosyonlar hakkında müşterileri bilgilendirmek, hesap açarken, doğum tarihi, eğitim, iş vb. nüfus bilgilerini değerlendirmek ve müşterilerin ticari deneyimlerini, yaklaşık yıllık gelirlerini, yaklaşık olarak net varlıklarını belirlemek için kullanabilir.

Müşteriler şahsi bilgilerini Şirket ile paylaşma konusunda gönüllü olduklarını kabul ederler. Bu bilgilerin toplanma amacı “Müşterini Tanı” standardını yakalamak ve müşterinin yaptığı işlemlerde güvenliğini sağlamaktır. Müşteriler Şirket’e kimlikleri hakkında gerçek, güncel ve doğru bilgi vermek ile yükümlüdürler. Hileli veya sahte davranış ve tutum içinde bulunmayacaklarını, bir başka şahsın kimliğine bürünmeyeceklerini veya bir başka bir şahsı taklit veya temsil etme amacı gütmeyeceklerini beyan etmek zorundadırlar.

Şirket, müşterilerinin gizli bilgilerinin sürekli olarak güvende tutulmasını sağlamak amacıyla, bilgi koruma politikasını sürekli güncellemekle yükümlü olduğunu taahhüt eder.

Katılımcılarımız ve Ortaklarımız
Şirket, müşterinin talep ettiği hizmet ya da ürünü temin etmek ya da müşterilere katılımcılarımızın teklif ettiği hizmet veya ürünlere katılma fırsatı sağlamak için gerekli olması halinde, müşterilerin bilgilerini katılımcılarla paylaşabilir. Şirket, müşterileri için değerli olabilen yüksek kalitede ürün ve hizmet sunan diğer şirketlerle, birleşik pazarlama anlaşması içeren ortaklık ve ittifak oluşturabilir. Bu husus müşterilere, en uygun ve kullanışlı teklifleri daha iyi anlama imkânı verir.

6698 sayılı Kişisel Verilerin Korunması Kanunu Uyarınca Bilgilendirme

Ahlatcı Yatırım Menkul Değerler Anonim Şirketi (“Şirket”) olarak güvenliğinize, temel hak ve özgürlüklerinizin korunmasına önem veriyoruz. Bu kapsamda kişisel verilerinizin de korunmasını kapsayan 6698 sayılı Kişisel Verilerin Korunması Kanunu (“Kanun”) hakkında sizleri bilgilendirmek istiyoruz.

Şirketimiz Kanun’un 10. maddesi uyarınca yürütmekte olduğu faaliyetler çerçevesinde ilgili kişiler açısından “Veri Sorumlusu” sıfatını taşımaktadır. Şirketimiz, 6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu’nda sayılan yatırım hizmet ve faaliyetlerini yerine getirmek üzere Sermaye Piyasası Kurulu tarafından yetkilendirilmiş bir aracı kurumdur.

Müşterilerimizin kişisel verileri, Sermaye Piyasası Kanunu (“SPK”) ve ilgili mevzuat hükümleri uyarınca yatırım hizmet ve faaliyetlerin Şirketimiz tarafından yerine getirebilmesi amacıyla işlenmektedir.

Müşterilerimizin kişisel verilerin gizliliği esastır. Bununla birlikte, Kanun uyarınca kişisel veriler, Müşterilerimizin bu konuda yazılı izinleri olmadıkça ancak yasayla açıkça yetkilendirilmiş olan kurum ve kuruluşlara, ilgili yasalardaki belirlenmiş olan yöntemlerle aktarılabilir. Müşterilerimizin kişisel verileri, SPK, 5549 sayılı Suç¸ Gelirlerinin Aklanmasının Önlenmesi Hakkında Kanun, 4208 sayılı Kara Paranın Aklanmasının Önlenmesi Hakkında Kanun ve ilgili mevzuat hükümleri uyarınca Genel Müdürlük, Şubeler, internet sitesi ve çağrı merkezi gibi kanallar aracılığıyla sözlü olarak, elektronik yöntemlerle ve/veya yazılı belge alımı yöntemiyle toplanmaktadır.

Siz Sayın Müşterilerimiz Kanun’un 11. maddesi gereği Şirketimize başvurarak, sizinle ilgili kişisel verilerin;

a) işlenip işlenmediğini öğrenme,
b) işlenmişse buna ilişkin bilgi talep etme,
c) işlenme amacını ve bunların amacına uygun kullanılıp kullanılmadığını öğrenme,
ç) yurt içinde veya yurt dışında aktarıldığı üçüncü kişileri bilme,
d) eksik veya yanlış işlenmişse düzeltilmesini isteme,
e) Kanun’un 7. maddesinde öngörülen şartlar çerçevesinde silinmesini / yok edilmesini isteme,
f) yukarıda belirtilen (d) ve (e) bentleri uyarınca yapılan işlemlerin kişisel verilerin aktarıldığı üçüncü kişilere bildirilmesini isteme,
g) işlenen verilerin münhasıran otomatik sistemler ile analiz edilmesi sureti ile kendisi aleyhine bir sonucun ortaya çıkmasına itiraz etme,
ğ) kişisel verilerin kanuna aykırı olarak işlenmesi sebebiyle zarara uğraması hâlinde zararın giderilmesini talep etme,

haklarına sahipsiniz.

Kişisel verilerinizle ilgili Kanun’un 11. maddesi uyarınca sahip olduğunuz haklarınızı kullanmak için bizimle her zaman irtibata geçebilirsiniz.

Katılımcı Olmayan Üçüncü Şahıslar

Yasal yükümlülük altında bulunulmadığı sürece müşteri bilgileri herhangi bir üçüncü şahıs veya kurum ile kendi onayları olmaksızın paylaşılmamaktadır. Müşterilerin güvenliği, gizliliği ve mahremiyetinin korunması adına alınması gereken tüm önlemler en üst seviyededir.
Şirket, müşterilerinin şahsi bilgilerinin gizliliğini sağlamak amacıyla ve müşteri gizliliği için tasarlanmış olan bilgi koruma prosedürlerinin uygulanması konusunda mevcut tüm önlemleri almaktadır.

Şirket, yasal zorunluluk gerektiren özel durumlar veya müşterinin hesabını korumak ve şahsi bilgilerini güvenliğe almak amacıyla müşterinin kimliğine ilişkin yapılacak doğrulama çalışmaları gereksinimi haricinde, müşterilerinin açık ve yazılı rızası olmaksızın şahsi ve gizli bilgilerini hiçbir zaman bir üçüncü şahsa açıklamayacaktır.

Müşteri bilgileri, Şirket’in tabi olduğu düzenleyici kurumlar, yargı ve yürütme mercileri tarafından istendiği takdirde yasal düzenlemeler çerçevesinde açıklanabilecektir.

Ayrıca Şirket’in bazı işlerinin yürütülmesi için üçüncü kişilerle yapılan sözleşmelerde karşılıklı olarak gizlilik hususu belirtilir.

Mesajlar

AHLATCI YATIRIM-Şirket, finansal işlemler hakkında bilgi teklif etmek, bilgi vermek veya güncel promosyonlar ile ilgili bilgilendirmek amacı ile zaman zaman müşterileri ile telefon veya e-mail yolu ile irtibata geçebilir. Müşteriler, Şirket’e üye olurken onayladıkları şart ve koşullar ile kendileri ile bu tarz iletişimde bulunulmasına razı olduklarını onaylamış olurlar. Kendileri ile bu tarz bir iletişimde bulunulmasını istemeyen müşterilerimiz, herhangi bir zamanda günlük e-posta gönderim listemizden çıkmak isterse, gönderdiğimiz e-postaların alt kısmında bulunan “E-bülten listemizden çıkmak için lütfen tıklayınız” linkine tıklayarak e-bülten üyeliğinden tek tıkla, kolayca çıkabilir.

Mesajlar daha iyi müşteri memnuniyeti ve daha verimli bir işlem altyapısı sunmak amacıyla sadece Şirket yetkilileri tarafından gözden geçirmek ve saklamak için kullanılabilir. Söz konusu mesajlar, hiçbir şekilde kurum dışı yetkisiz kişiler ile paylaşılmaz.

Gizlilik Politikası’nda Değişmeler

Şirket, zaman zaman, bu Gizlilik Politikası’nda günün gereksinimleri, müşteri memnuniyeti ve kanuni sebeplerden dolayı güncellemeler yapabilir. Gizlilik Politikası’nın değişmesi durumunda, değişen Gizlilik Politikası hemen Şirket web sitesinde yayınlanır ve Şirket web sitesinde bu gibi değişikliklerin bilgisini açıklayan duyuru yapılır. Şirket, müşterilere, Şirket web sitesini kullanarak hangi bilgilerin saklandığı ve kullanıldığı hakkında gerekli her türlü desteği sağlamaktadır.

Aşağıdaki iletişim bilgilerinden Şirket’e ulaşılabilir;

Ahlatcı Yatırım Menkul Değerler Anonim Şirketi İletişim Bilgileri
Telefon: +90 0212 290 21 41
444 0 968
E-posta: bilgi@ahlatciyatirim.com.tr
Adres: Maslak Mahallesi, Taşyoncası Sokak, T4 A Blok, Kat: -1, NO:256, Ağaoğlu 1453 Sitesi, 34485 Sarıyer

KİŞİSEL VERİLERİN KORUNMASI KANUNU HAKKINDA BİLGİLENDİRME

Değerli Müşterimiz, Ahlatcı Yatırım Menkul Değerler Anonim Şirketi olarak sizleri özel hayatın gizliliği başta olmak üzere kişilerin temel hak ve özgürlükleri ile kişisel verilerinin korunması amacıyla düzenlenen 6698 sayılı Kişisel Verilerin Korunması Kanunu hakkında bilgilendirmek isteriz.

6698 sayılı Kişisel Verilerin Korunması Kanunu uyarınca Şirketimiz Ahlatcı Yatırım Menkul Değerler Anonim Şirketi’nden almış ve almakta olduğunuz hizmetler kapsamında Şirketimize bildirdiğiniz ve/veya Şirketimizce sair kanallarla temin edilen kişisel verileriniz, Şirketimizce Veri Sorumlusu sıfatıyla aşağıda açıklanan amaç ve çerçevede işlenebilecektir.

Kişisel Verilerinizin İşlenme Amaçları ve Dayanağı: Kişisel Verileriniz (bunlarla sınırlı kalmaksızın isim, soy ismi, doğum tarihi, e-posta, telefon numarası, cinsiyet, adres, meslek, eğitim, medeni durum vb.) Sermaye Piyasaları Kanunu, Vergi Usul Kanunu, MASAK, Sosyal Güvenlik Kurumu mevzuatı ve sair yasal mevzuat gerekliliğinin yanı sıra; Şirketimiz hizmetlerinin tarafınıza sunulabilmesi, bu konuda talep ettiğiniz/edeceğiniz hizmetlere ilişkin iletişimin sağlanabilmesi, ayrıca bu hususta izin vermiş bulunmanız halinde pazarlama faaliyetlerinde kullanılabilmesi, hizmet teklifi, modelleme, raporlama, değerlendirme, risk izleme, istihbarat ve Şirketimiz ve iştiraklerimizin/bağlı ortaklıklarımızın mevcut veya yeni hizmet çalışmaları ve potansiyel kullanıcı/müşteri tespiti vb. amaçlar ve Sermaye Piyasası faaliyetleri ile ilişkili olarak işlenmektedir.

Kişisel verileriniz Şirketimizin hizmetlerinden yararlanabilmeniz adına açık rızanıza istinaden, işbu Kişisel Verilerin Korunması Kanunu Hakkında Bilgilendirme ile belirlenen kapsam ve amaçlar dışında kullanılmamak kaydıyla, bilgi güvenliği tedbirleri de alınarak işlenecek ve yasal saklama süresince veya işlenme amacının gerekli kıldığı süre boyunca saklanacaktır.

Şirketimiz kişisel verilerinizi gizli tutmayı, gizliliğin sağlanması ve güvenliği için gerekli teknik ve idari tedbirleri almayı ve gerekli özeni göstermeyi taahhüt eder. Gerekli bilgi güvenliği önlemlerinin alınmasına karşın, her türlü alanda gerçekleşebilecek saldırılar nedeniyle kişisel verilerin zarar görmesi veya üçüncü kişilerin eline geçmesi durumunda Şirketimizin herhangi bir yasal sorumluluğu bulunmamakta olup, Şirketimiz işbu durumu derhal tarafınıza ve Kişisel Verileri Koruma Kuruluna bildirir.

Kişisel Verilerinizin Aktarılması: Kişisel verileriniz, kanunen aktarılması gereken resmi makamlara, hukuki gereklilikler halinde ve yasal sınırlar içerisinde bağımsız denetim şirketlerine, Türkiye Cumhuriyeti Kanunları uyarınca bilgi aktarımına izin verilen kişi ve kuruluşlara, Sermaye Piyasası Kurumu, İstanbul Takas ve Saklama Bankası A.Ş., Türkiye Sermaye Piyasaları Birliği, Şirketimizin yurt içi ve yurt dışı iştiraklerine/bağlı ortaklıklarına, program ortağı kuruluşlarına, hizmet alınan ve verilen yurt içi ve yurt dışı kuruluşlar ile mevzuata uygun şekilde diğer üçüncü kişilere Şirketimiz tarafınca aktarılabilecektir.

Kişisel Verilerin Korunması Kanunu Uyarınca Yasal Haklarınız: Şirketimize başvurarak, kişisel verilerinizin;

a) işlenip işlenmediğini öğrenme,

b) işlenmişse bilgi talep etme,

c) işlenme amacını ve amacına uygun kullanılıp kullanılmadığını öğrenme,

ç) yurt içinde/yurt dışında aktarıldığı 3. kişileri öğrenme,

d) eksik/yanlış işlenmişse düzeltilmesini talep etme,

e) 6698 Sayılı Kişisel Verilerin Korunması Kanunu’nun 7. Maddesi kapsamında silinmesini/yok edilmesini veya anonim hale getirilmesini talep etme,

f) aktarıldığı 3. kişilere yukarıda sayılan (d) ve (e) bentleri uyarınca yapılan işlemlerin bildirilmesini talep etme,

g) münhasıran otomatik sistemler ile analiz edilmesi nedeniyle aleyhinize bir sonucun ortaya çıkmasına itiraz etme,

ğ) kanuna aykırı olarak işlenmesi sebebiyle zarara uğramanız hâlinde zararın giderilmesini talep etme,

Haklarınız bulunmaktadır.

Müşteri/Müşteriler paylaştıkları bilgilerin doğru olmasının ve güncel bir şekilde muhafaza edilmesinin 6698 sayılı Kişisel Verilerin Korunması Kanunu anlamında kişisel verileri üzerinde sahip oldukları hakları kullanabilmeleri ve ilgili diğer mevzuat açısından önemli olduğunu bildiklerini ve yanlış bilgi verilmesinden doğacak sorumlulukların tamamen kendilerine ait olacağını kabul ve beyan etmişlerdir.

Yapılabilecek Değişiklikler: Şirketimiz, faaliyetlerin gerektirdiği ölçüde veya yasal açıdan gerekli olan değişiklikleri her zaman yapabilir. Bu değişiklikler, değiştirilen “Kişisel Verilerin Korunması Kanunu Hakkında Bilgilendirme”nin Şirketimizin ‘www.ahlatciyatirim.com.tr’ adlı internet sitesine konulmasıyla birlikte derhal geçerlilik kazanır. Kişisel Verilerin Korunması Kanunu Hakkında Bilgilendirme üzerinde yapılan değişiklikler tarafınıza derhal bildirilecektir.

VERİ SAHİBİ BAŞVURU FORMUNU İNDİRMEK İÇİN TIKLAYINIZ

BİLGİ GÜVENLİĞİ POLİTİKASI

Ahlatcı Yatırım Menkul Değerler ile Bilgileriniz ISO 27001 sertifikası ile güven altında

1.Bilgi Güvenliğinin Amacı, Kapsamı ve Konunun Yönetim Tarafından Benimsenmesi
AHLATCI Yatırım Menkul Değerler A.Ş. kurumsal bilgiyi son derece değerli bir varlık olarak kabul etmektedir. Bilgi; iş faaliyetlerimizin sürdürülebilmesi açısından kritik önem taşır ve uygun bir şekilde korunması gerekir. Ahlatcı Yatırım Menkul Değerler A.Ş. Bilgi Güvenliği Yönetim Sistemi (BGYS) ISO 27001 standardını uygulayarak kurumsal bilginin Gizlilik, Bütünlük, Kullanılabilirlik ile ilgili ortaya çıkabilecek riskleri ve bu risklerin etkilerini en aza indirmeyi amaçlar.
Bu politika AHLATCI Yatırım Menkul Değerler A.Ş. üst yönetimi tarafından onaylanmıştır.
AHLATCI Yatırım Menkul Değerler A.Ş. , Bilgi Güvenliği Politikaları, ister tam zamanlı, ister yarı zamanlı, daimi ya da sözleşmeli olsun, kurum bilgilerini veya iş sistemlerini kullanan tüm personel için, coğrafi konumdan veya iş biriminden bağımsız olarak geçerli ve zorunludur. Bu sınıflandırmalara girmeyen ve kurum bilgilerine erişim gereği olan üçüncü şahıs hizmet sağlayıcıları ve bunların bağlı destek personeli gibi tüm kişilerin, bu politikanın genel ilkelerine ve uymak zorunda oldukları diğer güvenlik sorumluluklarına ve yükümlülüklerine bağlı kalması şarttır.

2.Tüm Çalışanların Sorumlulukları
Bilgi Güvenliği’ nin ve bu politikanın amacı, bilgilerin ve tüm destek iş sistemlerinin, süreçlerinin ve uygulamalarının gizliliğini, bütünlüğünü ve kullanılabilirliğini korumak, sürdürmek ve yönetmektir. Bunun anlamı; AHLATCI Yatırım Menkul Değerler A.Ş.’ye ait bilgilerin yetkili ellerde kalması; bilgilerin eksiksiz, doğru ve kullanılabilir durumda olmasının sağlanması; ve bilgilerin ve sistemlerin gerektiğinde kullanıma hazır olmasının sağlanmasıdır. Bu nedenle tüm kurum ve dış kaynaklı personel ile stajyerleri, konumları veya görevleri ne olursa olsun işlerini, bilgilerin kurum bünyesinde korunmasını gözetecek biçimde yapmaktan sorumludur.
AHLATCI Yatırım Menkul Değerler A.Ş. ‘ye ait bilgilerin eksiksiz, doğru ve kullanılabilir durumda hazır olmasının sağlanmasının yanı sıra tüm personel, Personel Kurallarında belirtilen gizli bilgilerin korunması ve kurum İş Ahlakı İlkelerine de uymak zorundadır.
AHLATCI Yatırım Menkul Değerler A.Ş.; Kişisel Verilerin Korunması Yasasında belirtilen önlemleri almayı ve Kişisel Verilerin Korunması Politikasına tam uyumlu çalışmayı taahhüt eder.

3.Politika Sahipliği ve Bilgi Güvenliğinde Rehberlik Sağlanması
Bu politikanın ve tüm standartların ve diğer destekleyici belgelerin ve eğitim faaliyetlerinin işlevsel sahipliği Bilgi Güvenliği Yöneticiliği tarafından yürütülecek ve bu yöneticilik, aynı zamanda politikanın tüm kurum bünyesinde uygulanmasıyla ilgili olarak tavsiye kaynağı ve rehber olacaktır.
Bilgi Güvenliği Yöneticiliği tüm çalışanların, Bilgi Güvenliği konularıyla ilgili uygun bilinçlenme düzeyinin oluşmasını sağlayacak uygun eğitimleri almalarını temin edecek ve genel olarak bilgi güvenliği olaylarının ele alınmasında rehberlik edecektir. Gerekli olduğunda bu politikanın ayrıntılı standartlar, prosedürler ve süreçlerle desteklenmesini ve bunların gerek doğdukça kullanıma hazır olmasını sağlayacaktır. Ayrıca bu politika gereklerinin tüm çalışanlara (daimi veya dönemsel) ve tüm yüklenici personeline aktarılmasını sağlamaktan sorumlu olacaktır.
Bilgi ve İletişim Teknolojileri Yöneticisi, Bilgi Güvenliği ile ilgili genel yönetim çerçevesinin oluşturulmasından ve sürekliliğinin sağlanmasından ve bu politikanın, güncel olarak yaşamasını ve kurum iştiraklerinin işle ilgili gerekliliklerini veya bilgilerinin ve bilgi sistemlerinin karşı karşıya olduğu risk ortamındaki ya da tehditlerdeki değişimleri yansıtmaya devam etmesini temin edecek şekilde devamlı gözden geçirilmesinden sorumlu olacaktır.
Bilgi Güvenliği politikaları AHLATCI Yatırım Menkul Değerler A.Ş. bilgi varlıklarının karşı karşıya olduğu güncel riskleri yansıtması amacıyla yapılan varlık ve risk güncellemelerine paralel olarak yılda en az bir defa gözden geçirilirler. Yeni riskleri ve risklerde meydana gelen değişiklikleri kontrol altında tutmak için Bilgi Güvenliği Politikaları yeni gerekli eklemeler yapılarak güncellenir. Ayrıca herhangi bir kurum çalışanı Bilgi Güvenliği Politikaların gelişmesi ve kurumun ihtiyaç duyduğu kontrolleri daha iyi yansıtması amacıyla politikaların değiştirilmesi konusunda Bilgi Güvenliği Yöneticiliğine talepte bulunabilir. Yapılan talepler Bilgi Güvenliği Yöneticiliği tarafından ele alınır ve değerlendirilir.
Bilgi Güvenliği Politikası ilkeleri, AHLATCI Yatırım Menkul Değerler A.Ş. İnsan Kaynaklarının Personel Kurallarına paralel uygulanmalıdır. Çalışanlar ayrıca Bilgi Güvenliği Politikasının farkında olmaktan ve bu ilkelere uymaktan sorumludur.

4.Denetleme ve Politikalara Uyulması ve Uyulmama Durumlarının Çözümlenmesi
Her birim yöneticisi Bilgi Güvenliği Politikasına uyumun sağlanması için gerekli tedbirleri almak ve sistemi gözetlemekten birinci derece sorumludur.
Bilgi Güvenliği Yöneticiliği başta Bilgi Güvenliği Ana Politikası olmak üzere yayınlanmış olan tüm politika ve prosedürler ile ilgili standartlara uyumun periyodik olarak denetiminden ve ilgililere raporlanmasından sorumludur.
Bilgi Güvenliği Politikası ihlalleri, AHLATCI Yatırım Menkul Değerler A.Ş.’nin risklere karşı ihtiyaç duyulan kontrollerin uygulanmaması neticesinde zarar görmesine, ayrıca yeni Türk Ceza Kanuna göre de cezai sorumluluk doğurmasına ve maddi zararların tazmini sorumluluğuna sebep olabilecektir. Dolayısıyla söz konusu ihlal aynı zamanda kurum Personel Yönetmeliği ihlali olup disiplin cezası sonucunu doğurabilir. Gerek gözetim, gerek denetim, gerekse ihbar sonucu tespit edilen Bilgi Güvenliği Politikası ihlalleri istihdama son verilmesine hatta Adli ve Cezai yasal işlemler başlatılmasına varıncaya kadar gidebilecek şirket içi disiplin cezaları ile sonuçlanabilecektir.
Bu politikanın uygulanması konusunda hep birlikte çalışılması, bilgilerimizin ve itibarımızın sürekli olarak korunmasına ve işimizin başarısının devamlılığının sağlanmasına yardımcı olacaktır.

5.Hedefler
AHLATCI Yatırım Menkul Değerler A.Ş. Bilgi Güvenliği, kurum itibarının, güvenilirliğinin, bilgi varlıklarının korunması, temel ve destekleyici iş faaliyetlerinin mümkün olan en az kesinti ile devam etmesi amacıyla,

• Kurumun, işlediği, muhafaza ettiği ve diğer kuruluşlar ile paylaştığı bilgi varlıklarını gizlilik, bütünlük ve erişebilirlik ilkelerine göre korumak,
• Bilgi varlıklarını yönetmek, varlıkların güvenlik değerlerini, ihtiyaçlarını ve risklerini belirlemek, güvenlik risklerine yönelik kontrolleri uygulamak için kurulmuş yönetim sistemini geliştirmek ve sürekli iyileştirmeyi sağlamak,
• Kurum vizyon ve misyonuna uygun olarak faaliyetlerden kaynaklanan risklerin değerlendirilmesi ile sürekli iyileşme ihtiyaçlarını ve fırsatları tayin etmek,
• Hizmet verilen kapsam bağlamında teknolojik gelişim ve değişimlere ayak uydurarak takip etmek
• Bilgi güvenliği risklerinin etkisini azaltarak iş sürekliliğini sağlamak,
• Tâbi olduğu ulusal ve uluslararası düzenlemelere, yasal ve ilgili mevzuat gereklerine, anlaşmalardan doğan yükümlülüklere, iç ve dış paydaşlara yönelik kurumsal sorumluluklara uyum sağlamak
• Gerçekleşebilecek bilgi güvenliği olaylarına hızla müdahale edebilecek ve olayın etkisini minimize edecek yetkinliğe sahip olmak
• Maliyet etkin bir kontrol altyapısı ile bilgi güvenliği seviyesini zaman içinde korumak ve iyileştirmek
• Kurum itibarını geliştirmek, bilgi güvenliği temelli olumsuz etkilerden korumak
• Çalışanların bilgi güvenliği farkındalığı ve yetkinliklerini geliştirecek eğitimleri gerçekleştirmek, gerekli desteği sağlayarak diğer yönetim sistemleriyle bütünleşik olarak sektörde örnek bir kuruluş olmak,

Her bir AHLATCI Yatırım Menkul Değerler A.Ş. çalışanı bu hedeflere katkı sağlamaktan sorumludur.

Veri Saklama ve İmha Prosedürü